二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.股權(quán)類期權(quán)包括(　　)。

　�、�.單只股票期權(quán)Ⅱ.股票組合期權(quán)

　�、�.股價指數(shù)期權(quán)Ⅳ.股票利率期權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ�、�

　　C.ⅡⅢ�、�

　　D.ⅠⅡ　Ⅲ�、�

　　【正確答案】A

　　52.記賬式國債采取(　　)方式分銷。

　�、�.場內(nèi)掛牌Ⅱ.場內(nèi)簽訂分銷合同

　　Ⅲ.場外簽訂分銷合同Ⅳ.試點商業(yè)銀行柜臺銷售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　�、�.美式期權(quán)Ⅱ.看漲期權(quán)Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.貨幣期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　54.中國金融期貨交易所是由(　　)共同發(fā)起設(shè)立的。

　�、�.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所

　　Ⅲ.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　55.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(　　)的管理。

　　Ⅰ.證券交易活動Ⅱ.會員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　56.關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)

　　Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè).各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場

　�、�.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　57.2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)(　　)。

　�、�.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　58.證券市場的發(fā)展階段有(　　)。

　�、�.萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　59.商業(yè)銀行債券包括(　　)。

　�、�.證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券

　�、�.財務(wù)公司債券Ⅳ.混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　60.證券投資者保護基金的來源包括(　　)。

　　Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金

　�、�.發(fā)行股票時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　Ⅲ.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　�、�.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　61.按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為(　　)。

　�、�.美式權(quán)證Ⅱ.平價權(quán)證Ⅲ.價內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價外權(quán)證

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　62.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　�、�.交易場所不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.交易內(nèi)容的確定方式不同

　�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風險不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　63.債券與股票的相同點體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　�、�.收益率相互影響Ⅳ.風險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　64.按擔保品不同，有擔保證券可以分為(　　)。

　�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　65.股票的收益由(　　)組成。

　�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　66.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備(　　)等條件。

　�、�.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

　�、�.最近5年未受到刑事處罰

　　Ⅳ.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】D

　　67.自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　�、�.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　69.證券市場的形成得益于(　　)。

　�、�.社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟的發(fā)展

　�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　70.關(guān)于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　　Ⅱ.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進行做市

　�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價

　�、�.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　71.指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　�、�.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　�、�.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　72.債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　　Ⅰ.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　74.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項有(　　)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會

　　Ⅲ.上市公司實行股權(quán)激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　75.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠期協(xié)議。

　�、�.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

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