第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　52.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

　�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

　�、�.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　53.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　�、�.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ�、�

　　【正確答案】D

　　55.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　56.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　�、�.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報(bào)告制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。

　　Ⅰ.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　�、�.簽署協(xié)議

　�、�.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　58.有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　�、�.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括(　　)。

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　60.可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　�、�.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　61.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　62.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

　　Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易

　�、�.債券大宗交易

　�、�.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　�、�.公司債券交易

　　A. Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　64.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　�、�.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　65.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

　�、�.聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.向證券交易所提出申請

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　�、�.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　66.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、�.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　Ⅱ.對會(huì)員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　67.中國證監(jiān)會(huì)對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.

　　【正確答案】D

　　68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　�、�.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發(fā)行申請報(bào)告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　�、�.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　70.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心

　�、�.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　�、�.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)

　　Ⅳ.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　71.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　�、�.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　�、�.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　�、�.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　�、�.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　　Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　77.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　78.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

　　1.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　�、�.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　79.證券市場的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　82.記賬式國債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場發(fā)行

　　Ⅱ.銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.同時(shí)在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

　�、�.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　83.我國的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　84.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　�、�.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.流通市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.債券期限長短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　85.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　　Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　86.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　�、�.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行

　　Ⅲ.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場所和設(shè)施

　�、�.對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告

　　Ⅳ.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　89.記賬式國債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(　)的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　�、�.應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ.應(yīng)急申請書Ⅳ.應(yīng)急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　90.證券投資人可分為(　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　91.證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ.層次結(jié)構(gòu)Ⅱ.品種結(jié)構(gòu)Ⅲ.交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ.交易時(shí)間結(jié)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有(　　)。

　　Ⅰ.支付清算費(fèi)用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用

　　Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　93.加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括(　　)。

　�、�.簡單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　�、�.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　94.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　�、�.審計(jì)報(bào)告Ⅱ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問報(bào)告Ⅳ.資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　95.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.基金規(guī)模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　　Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　96.對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有(　　)。

　　1.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場

　�、�.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　97.下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

　　Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　98.競價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)(　　)。

　�、�.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　99.中證規(guī)模指數(shù)包括(　　)。

　�、�.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　100.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有(　　)。

　�、�.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　�、�.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　�、�.主要基于海外上市的中國公司

　�、�.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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