第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：選擇題參考答案

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

第 4 頁(yè)：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要

　　求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.債券票面的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該(　　)。

　　Ⅰ.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國(guó)際收支基本平衡

　�、�.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

　　Ⅲ.加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力

　�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

　�、�.從長(zhǎng)期看。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有(　　)。

　�、�.修改公司章程

　　Ⅱ.增加或減少注冊(cè)資本的決議

　�、�.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　Ⅳ.公司合并、分立

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.有限售條件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)(　　)之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　Ⅰ.債券持有人Ⅱ.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有(　　)。

　�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　�、�.賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景

　�、�.賬面價(jià)值與公司未來(lái)的發(fā)展前景密切相關(guān)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響.其手段包括(　　)。

　　Ⅰ.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率

　　Ⅲ.發(fā)行國(guó)債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者地位不同

　�、�.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有(　　)。

　�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間

　　Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有(　　)。

　�、�.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　　Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.套期保值的基本做法是(　　)。

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約

　　Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)有(　　)。

　�、�.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段

　　Ⅲ.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?(　　)

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　Ⅱ.擔(dān)保要求不同

　�、�.發(fā)行主體的范圍不同

　�、�.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是(　　)。

　�、�.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易參與者不同

　�、�.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括(　　)。

　　Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)

　�、�.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時(shí)問(wèn)行權(quán)

　�、�.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　　Ⅳ.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對(duì)期權(quán)購(gòu)買者來(lái)說(shuō).歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　20.以下關(guān)于QDII基金說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　�、�.QDII基金是合格境外投資者基金

　　Ⅲ.QDII基金為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利

　�、�.QDII基金為國(guó)外投資者參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源

　　Ⅱ.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　�、�.逃避監(jiān)管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有(　　)。

　�、�.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

　　Ⅱ.恒生指數(shù)期貨

　�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　　Ⅳ.上證綜合指數(shù)期貨

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括(　　)。

　�、�.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行(　　)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　　Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債

　�、�.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.非流通國(guó)債必須記名

　�、�.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

　　Ⅱ.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　Ⅳ.債券基金沒(méi)有確定的到期日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�、�.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　�、�.降低了間接融資比例

　　Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具

　　Ⅱ.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性

　�、�.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性

　�、�.交易主體角色的固定性

　　V.市場(chǎng)商品的特殊性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　30.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括(　　)。

　�、�.基金擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.以確定股票投資的公允價(jià)值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指(　　)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤(rùn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的(　　)。

　�、�.基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成

　�、�.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓

　�、�.核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值

　�、�.基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有(　　)。

　�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒(méi)有差異的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格

　　Ⅱ.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果

　　Ⅲ.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制

　�、�.能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括(　　)。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.證券公司主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、�.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?(　　)

　�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔�率風(fēng)險(xiǎn)不同

　�、�.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

　�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

　　Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　�、�.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽(yù)良好

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)

　　Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)

　�、�.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有(　　)。

　�、�.以自己的名義，開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶

　�、�.與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

　　Ⅲ.以自己的名義，開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

　　Ⅳ.應(yīng)向證券公司收取一定的保證金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.金融衍生品市場(chǎng)可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率

　�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有(　　)。

　�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　�、�.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括(　　)。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.證券公司在進(jìn)行ⅠB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(　　)。

　　Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施

　�、�.高級(jí)管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月

　�、�.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)

　�、�.投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷

　　Ⅳ.投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個(gè)工作日內(nèi).開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　�、�.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利

　�、�.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　�、�.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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