第 1 頁：選擇題

第 2 頁：選擇題參考答案

第 3 頁：組合型選擇題

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.相互制衡的關(guān)系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　D.管理與被管理的關(guān)系

　　2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權(quán)

　　D.信用互換

　　4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務(wù)院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協(xié)商議價

　　C.連續(xù)競價

　　D.公開競價

　　6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實物債券

　　8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

　　B.金融機構(gòu)是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

　　10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)萬股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　12.基金資產(chǎn)不能運用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　13.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　14.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區(qū)證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于(　　)年恢復(fù)發(fā)行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　19.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(　　)，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%49%

　　B.30%50%

　　C.35%45%

　　D.33%50%

　　22.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到(　　)和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委

　　C.國務(wù)院

　　D.中國證監(jiān)會

　　23.通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　24.中國外匯交易中心總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　25.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上40萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　26.滬深300指數(shù)的基點為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　27.中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　29.下列不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

　　30.因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認(rèn)股權(quán)證債券

　　34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

　　A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

　　B.證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險

　　C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應(yīng)重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險

　　35.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務(wù)

　　C.保險公司次級債務(wù)

　　D.財務(wù)公司債券

　　36.中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　38.(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　41.目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標(biāo)

　　B.承購包銷公開招標(biāo)

　　C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　42.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)進行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　43.在(　　)下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　44.(　　)被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.中央政府債券

　　45.(　　)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　46.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

　　47.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

　　48.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　49.債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.委托

　　50.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風(fēng)險

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

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