第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題參考答案

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

第 4 頁(yè)：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題

　　1、基金能夠穩(wěn)定和發(fā)展證券市場(chǎng)的功能體現(xiàn)在(　)。

　�、�.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　�、�.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

　　Ⅲ.基金的出現(xiàn)和發(fā)展豐富和活躍了證券市場(chǎng)

　�、�.基金為廣大中小投資者提供了進(jìn)行證券投資的理想渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、中國(guó)證券市場(chǎng)形成的標(biāo)志有(　)。

　�、�.1990年12月上海證券交易所的開(kāi)業(yè)

　　Ⅱ.1991年7月深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

　　Ⅲ.1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》的頒布

　　Ⅳ.1992年10月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為20億元的封閉式基金——(　)，由此拉開(kāi)了我國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　�、�.基金開(kāi)元

　　Ⅱ.基金金泰

　�、�.華安創(chuàng)新基金

　�、�.招商安泰系列基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、《中華人民共和國(guó)證券基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)日趨活躍，具有代表性的基金創(chuàng)新產(chǎn)品有(　)。

　�、�.南方積極配置基金

　�、�.華安創(chuàng)新基金

　　Ⅲ.匯豐晉信2016基金

　�、�.國(guó)投瑞銀瑞�；�金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.資金的性質(zhì)不同

　�、�.投資者的地位不同

　�、�.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　�、�.基金的投資方向不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是(　)。

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

　�、�.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

　�、�.開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

　�、�.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7、關(guān)于開(kāi)放式基金，下列說(shuō)法中正確的有(　)。

　�、�.投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額

　　Ⅱ.開(kāi)放式基金都不上市交易，交易在投資者和基金管理人或其銷售代理人之間進(jìn)行

　�、�.一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值

　�、�.所募集的資金不能全部用來(lái)投資，不能把全部資金用于長(zhǎng)期投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、關(guān)于債券基金的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.以債券為主要投資對(duì)象

　�、�.由于債券的年利率固定，因此其風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者

　�、�.其收益會(huì)市場(chǎng)利率的影響

　　Ⅳ.其長(zhǎng)期收益率低，不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列各項(xiàng)金融工具中，貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的是(　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.流通受限的證券

　　Ⅲ.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　�、�.國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有(　)。

　　Ⅰ.費(fèi)用低廉

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　�、�.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于公募基金的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額

　�、�.基金份額的投資金額要求較低

　�、�.適合中小投資者參與

　　Ⅳ.在基金運(yùn)作和信息披露等方面所受的限制和約束較少

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、LOF和ETF的本質(zhì)區(qū)別體現(xiàn)在(　)。

　�、�.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同

　　Ⅱ.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同

　�、�.對(duì)申購(gòu)、贖回的限制不同

　�、�.基金投資策略不同

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、關(guān)于保本基金的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.投資保本基金基本上相當(dāng)于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.保本基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，是最有安全保障的基金類型

　�、�.保本基金可投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具

　　Ⅳ.保本基金不得投資于權(quán)證、股指期貨等，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有(　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　�、�.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　�、�.更換基金管理人、基金托管人

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、關(guān)于基金管理人的說(shuō)法不正確的有(　)。

　�、�.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　�、�..基金管理人僅負(fù)責(zé)基金的投資管理

　　Ⅲ.基金管理公司由證券公司、信托投資公司等發(fā)起成立，不是獨(dú)立法人

　�、�.基金管理人的目標(biāo)是受益人利益和自身利益的最大化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、設(shè)立公募基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近5年沒(méi)有違法記錄

　�、�.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　　Ⅳ.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、公開(kāi)募集基金的基金管理人的職責(zé)有(　)。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.利用獲取的未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

　　Ⅲ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　�、�.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，除了應(yīng)具備規(guī)定的條件外，還要經(jīng)(　)的核準(zhǔn)。

　�、�.國(guó)務(wù)院

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　�、�.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、�.中國(guó)人民銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　19、下列各費(fèi)用中，屬于證券投資基金的費(fèi)用的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理費(fèi)

　�、�.基金托管費(fèi)

　�、�.基金交易費(fèi)

　�、�.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20、關(guān)于我國(guó)的基金托管費(fèi)的說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　�、�.開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

　　Ⅲ.股票基金的托管費(fèi)率高于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　�、�.基金托管人或磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)基金持有人大會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　21、證券投資基金收入主要包括(　)。

　�、�.利息收入

　�、�.投資收益

　　Ⅲ.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　�、�.手續(xù)費(fèi)返還

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、目前，我國(guó)的基金主要投資于(　)。

　�、�.國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票

　�、�.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　Ⅲ.公司債券

　�、�.權(quán)證

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)，不得有情形有(　)。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅱ.一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、基金衍生工具的基本特征有(　)。

　�、�.跨期性

　�、�.杠桿性

　�、�.聯(lián)動(dòng)性

　�、�.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、下列金融衍生工具中，其本身即為獨(dú)立存在的金融合約的有(　)。

　�、�.期權(quán)合約

　�、�.期貨合約

　�、�.互換交易合約

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、根據(jù)基礎(chǔ)工具的不同，金融衍生工具可劃分為(　)。

　�、�.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具

　�、�.利率衍生工具

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、金融互換的類別有(　)。

　　Ⅰ.貨幣互換

　�、�.利率互換

　　Ⅲ.股權(quán)互換

　�、�.信用違約互換

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　28、金融期貨交易與金融遠(yuǎn)期交易的區(qū)別體現(xiàn)在(　)。

　�、�.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化程度不同

　　Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、下列情形中，期貨交易所可以強(qiáng)行平倉(cāng)的有(　)。

　�、�.交易所會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足

　�、�.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量超出規(guī)定的限額

　�、�.會(huì)員或客戶違規(guī)

　�、�.期貨交易出現(xiàn)漲跌停板、單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)等特別重大的風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　30、金融期貨的基本功能有(　)。

　�、�.套期保值功能

　　Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.投機(jī)功能

　�、�.套利功能

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　31、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.套期保值的作用與效果不同

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　32、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，可將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　�、�.在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前，我國(guó)沒(méi)有可轉(zhuǎn)換債券

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)符合的條件有(　)。

　�、�.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)

　�、�.營(yíng)利能力應(yīng)具有可持續(xù)性

　�、�.上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　34、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有(　)。

　�、�.募集資金數(shù)額不超過(guò)項(xiàng)目需要量的20%

　�、�.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.任何性質(zhì)的公司，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　�、�.建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、關(guān)于可交換公司債券的主要特征的說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.可交換公司債券和其轉(zhuǎn)股標(biāo)的股分別屬于不同的發(fā)行人

　�、�.可交換公司債券的標(biāo)的為母公司所持有的子公司股票，為存量股

　　Ⅲ.發(fā)行可交換公司債券一般并不增加其上市子公司的總股本，但在轉(zhuǎn)股后會(huì)提高母公司對(duì)子公司的持股比例

　　Ⅳ.可交換公司債券給籌資者提供了一種低成本的融資工具

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　36、發(fā)行可交換公司債券的，預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%

　　Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)為無(wú)限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對(duì)上市公司或者其他股東的承諾

　　Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利被限制的情形，也不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　37、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者主要有(　)。

　�、�.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　�、�.受托機(jī)構(gòu)

　�、�.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　38、按照信托合同的約定，信貸資產(chǎn)證券化的受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.發(fā)行資產(chǎn)支持證券

　�、�.管理信托財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.持續(xù)披露信托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券信息

　�、�.依照信托合同約定分配信托利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39、關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)

　�、�.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券化資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)設(shè)賬，與貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)自身的信貸資產(chǎn)分開(kāi)管理

　�、�.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的不同信貸資產(chǎn)證券化交易中的證券化資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分別記賬、分別管理

　�、�.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)與受托機(jī)構(gòu)簽署的貸款服務(wù)合同，收取證券化資產(chǎn)的本金、利息和其他收入，并及時(shí)、足額轉(zhuǎn)入受托機(jī)構(gòu)在資金保管機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要有(　)。

　�、�.商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)

　�、�.在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　41、根據(jù)國(guó)際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計(jì)報(bào)告，可以得到的結(jié)論有(　)。

　　Ⅰ.金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主

　�、�.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類

　�、�.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反

　　Ⅳ.金融危機(jī)發(fā)生后，衍生品交易的增長(zhǎng)趨勢(shì)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和品種結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　42、金融衍生工具市場(chǎng)的功能有(　)。

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理功能

　　Ⅲ.套期保值功能

　�、�.投機(jī)獲利功能

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　43、目前，我國(guó)銀行柜臺(tái)衍生工具市場(chǎng)所涉及的交易有(　)。

　�、�.遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易

　�、�.外匯遠(yuǎn)期與掉期交易

　　Ⅲ.嵌入式金融衍生品的交易

　�、�.利率衍生品交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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