51.信用傳導機制涉及的變量不包括( )。
A.股價
B.凈值
C.貸款
D.匯率
正確答案:D
解析:考點:匯率屬于匯率傳導機制的變量。
52.A公司今年的息稅前利潤為500萬元,調(diào)整的所得稅為90萬元,折舊(攤銷)共計20萬元,本期營運資金增加50萬元,長期經(jīng)營性負債增加15萬元,資本性支出為55萬元。因此當年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為( )萬元。
A.310
B.340
C.400
D.440
正確答案:B
解析:考點:考查企業(yè)自由現(xiàn)金流的計算。FCFF=息稅前利潤-調(diào)整的所得稅+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出=500-90+20-50+15-55=340萬元。
54.在融資融券交易中,投資者向證券公司提交的保證金可以是( )。
①現(xiàn)金
、谧C券
③商業(yè)匯票
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③
正確答案:B
解析:考點:融資融券交易中,保證金可以是現(xiàn)金或者是可充抵保證金的證券。
55.下面有關(guān)風險的相關(guān)內(nèi)容,說法正確的是()。
、亠L險事件是指特定的引發(fā)損失(或收益)的事件
②風險敞口在特定情況下是可以管控的
、埏L險識別包括感知風險和分析風險兩個環(huán)節(jié)
、茱L險補償是指在風險損失發(fā)生之前通過金融交易的價格補償獲得風險回報,以及在損失發(fā)生之后通過抵押、質(zhì)押、保證、保險等獲得補償
A.①③
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
正確答案:D
解析:風險事件(Risk Event)是指特定的引發(fā)損失(或收益)的事件。 與風險源很難控制和管理相比,風險敞口在特定情況下是可以管控的。
風險管理者首先要分析投資項目的風險暴露。風險識別包括感知風險和分析風險兩個環(huán)節(jié)。
風險補償是指在風險損失發(fā)生之前通過金融交易的價格補償獲得風險回報,以及在損失發(fā)生之后通過抵押、質(zhì)押、保證、保險等獲得補償。
56.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有( )。
、俪R(guī)股票基金
、诜旨壔
、跡TF
④貨幣基金
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
正確答案:C
解析:考點:考查使用簡易程序注冊的基金產(chǎn)品,分級基金應按照普通程序注冊。
57.下列不是國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標的是( )。
A.防止人為操作、欺詐等不法行為
B.保護投資者利益
C.保證證券市場的公平、效率和透明
D.降低系統(tǒng)性風險
正確答案:A
解析:考點:國際證監(jiān)會組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標和原則》中公布了證券監(jiān)管的三個目標:一是保護投資者利益;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。
58.基金的自律組織主要有( )。
、僦袊C監(jiān)會
、诨鹦袠I(yè)自律組織
③原中國銀監(jiān)會
、茏C券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
正確答案:D
解析:基金的自律組織主要有基金行業(yè)自律組織和證券交易所。
59.可以發(fā)行公募債券的主體不包括()。
A.政府機構(gòu)
B.地方公共團體
C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)
D.金融機構(gòu)
正確答案:D
解析:考點:公募債券。除政府機構(gòu)、地方公共團體,一般私營企業(yè)必須符合規(guī)定的條件才能發(fā)行公募債券。
60.境外上市外資股包括( )。
、貱股
②N股
、跦股
④S股
、軧股
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤
正確答案:A
解析:境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。
H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG KONG,取其首字母,在香港上市的外資股被稱為“H股”。依此類推,紐約的第一個英文字母是N,新加坡的第一個英文字母是S,倫敦的第一個英文字母是L,因此,在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為“N股”“S股”“L股”。
61.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括( )。
、賹_基金
、诠蓹(quán)投資基金
、蹌(chuàng)業(yè)投資基金
、懿粍赢a(chǎn)投資基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
正確答案:D
解析:根據(jù)基金投資對象的不同,可以將投資基金分為證券投資基金與另類投資基金。 證券投資基金主要以股票、債券等具有較好流動性的金融證券為投資對象;另類投資基金則主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括對沖基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金(風險投資基金)、不動產(chǎn)投資基金等。
62.場外交易市場的功能不包括( )。
A.拓展融資渠道,改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏
D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
正確答案:C
解析:考點:A、B、D均是場外市場的功能,場外市場不是對場內(nèi)市場的替代,C說法錯誤。
63.保險公司次級債務的償還只能在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于()的前提下才能償付本息。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
正確答案:B
解析:按照《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》,保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息;并且,募集人在無法按時支付利息或償還本金時,債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。
64.貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金,其投資對象期限較短,一般在( )年以內(nèi)。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案:A
解析:考點:考查貨幣市場基金的期限,一般1年以內(nèi),包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)等。
65.下列屬于交易所市場的有( )。
、俨鸾枋袌
、谄谪浗灰姿
、弁鈪R市場
、茏C券交易所
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
正確答案:B
解析:證券交易所、期貨交易所、期權(quán)交易所等金融市場是高度組織化的金融市場,被稱為交易所市場。
66.中小板綜合指數(shù)是( )證券交易所的股價指數(shù)。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.香港證券交易所
D.紐約證券交易所
正確答案:B
解析:中小板綜合指數(shù)于2005年12月1日發(fā)布,以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本股,以樣本股可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)逐日連鎖計算。
67.證券業(yè)協(xié)會的宗旨有( )。
、僮袷貒覒椃ā⒎、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策,遵守社會道德規(guī)范,堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導,在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行證券業(yè)自律管理
、诎l(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用
③為會員服務,維護會員的合法權(quán)益
、芫S護證券業(yè)的正當競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①②③④
正確答案:D
解析:中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是:遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策,遵守社會道德風尚,堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導,在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務,維護會員的合法權(quán)益;維護證券業(yè)的正當競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
68.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括()。
、僮C券公司普通債券
、谧C券公司短期融資券
、圩C券公司次級債券
、茏C券公司次級債務
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
正確答案:B
解析:證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括證券公司普通債券、證券公司短期融資券、證券公司次級債券、證券公司次級債務。目前,中國證監(jiān)會指定的《證券公司債務融資工具管理暫行規(guī)定》尚在征求意見階段,根據(jù)該征求意見稿的思路,證券公司除上述幾類債券外,還可發(fā)行收益憑證。中國證監(jiān)會擬將證券公司債券、次級債和收益憑證歸人證券公司債務融資工具這一大類統(tǒng)一監(jiān)管。
69.A公司的每股市價為8元,每股收益為5元,則A公司的市盈率倍數(shù)為( )。
A.0.625
B.1
C.1.6
D.2
正確答案:C
解析:考點:考查市盈率倍數(shù)的計算公式。市盈率倍數(shù)=每股市價/每股收益。
70.股票溢價發(fā)行時,高于面值的部分計入( )。
A.資本賬戶
B.資本公積
C.盈余公積
D.負債
正確答案:B
解析:發(fā)行價格高于面值被稱為溢價發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分計人資本賬戶,以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。 股份公司的資本公積金主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中,股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
71.()是銀行間債券市場開展業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時,在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價,并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.雙向報價
B.對話報價
C.單邊報價
D.雙邊報價
正確答案:D
解析:雙邊報價是銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時,在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價,并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。進行雙邊報價的交易員為雙邊報價商,有義務在報價范圍內(nèi)與對手方達成交易,并維持市場的流動性。雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同,只是須同時填報相應券種的買人和賣出兩個交易方向的報價。雙邊報價在買人或賣出報價的券面總額為零時,可以對為零的一方的報價進行修改。雙邊報價發(fā)出后,未成交的部分可予撤銷。
72.根據(jù)不同的附加條件,優(yōu)先股可以分為( )。
、俟潭ü上(yōu)先股和浮動股息優(yōu)先股
②可累計優(yōu)先股和非累計優(yōu)先股
③有限制優(yōu)先股和無限制優(yōu)先股
、軓娭品旨t優(yōu)先股和非強制分紅優(yōu)先股
、菘苫刭弮(yōu)先股和不可回購優(yōu)先股
A.①②③④
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③⑤
正確答案:B
解析:優(yōu)先股根據(jù)不同附加條件,主要有以下幾種分類。 1.固定股息率優(yōu)先股和浮動股息率優(yōu)先股
股息率優(yōu)先股存續(xù)期內(nèi)不作調(diào)整的,被稱為固定股息率優(yōu)先股;而根據(jù)約定的計算方法進行調(diào)整的,被稱為浮動股息率優(yōu)先股。
2.強制分紅優(yōu)先股和非強制分紅優(yōu)先股
公司可以在章程中規(guī)定,在有可分配稅后利潤時必須向優(yōu)先股股東分配利潤的,是強制分紅優(yōu)先股,否則即為非強制分紅優(yōu)先股。
3.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股
根據(jù)公司因當年可分配利潤不足而未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息,差額部分是否累積到下一會計年度,可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。累積優(yōu)先股是指公司在某一時期所獲盈利不足,導致當年可分配利潤不足以支付優(yōu)先股股息時,則將應付股息累積到次年或以后某一年盈利時,在普通股的股息發(fā)放之前,連同本年優(yōu)先股股息一并發(fā)放。非累積優(yōu)先股則是指公司不足以支付優(yōu)先股的全部股息時,對所欠股息部分,優(yōu)先股股東不能要求公司在以后年度補發(fā)。
4.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股
根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后,是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配,可分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股,被稱為非參與優(yōu)先股;持有人除可按規(guī)定的股息率優(yōu)先獲得股息外,還可與普通股股東分享公司剩余收益的優(yōu)先股,被稱為參與優(yōu)先股。
5.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
根據(jù)優(yōu)先股是否可以轉(zhuǎn)換成普通股,可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股?赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股是指在規(guī)定的時間內(nèi),優(yōu)先股股東或發(fā)行人可以按照一定的轉(zhuǎn)換比率把優(yōu)先股換成該公司普通股;否則是不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。
6.可回購優(yōu)先股和不可回購優(yōu)先股
根據(jù)發(fā)行人或優(yōu)先股股東是否享有要求公司回購優(yōu)先股的權(quán)利,可分為可回購優(yōu)先股和不可回購優(yōu)先股?苫刭弮(yōu)先股是指允許發(fā)行公司按發(fā)行價加上一定比例的補償收益回購優(yōu)先股,公司通常在認為可以用較低股息率發(fā)行新的優(yōu)先股時,就可用此方法回購已發(fā)行的優(yōu)先股股票;而不附有回購條款的優(yōu)先股則被稱為不可回購優(yōu)先股。
73.競價的結(jié)果不包括( )。
A.全部成交
B.繼續(xù)成交
C.部分成交
D.不成交
正確答案:B
解析:考點:競價結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。
74.滬港通試點初期,香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于( )的個人投資者。
A.人民幣20萬元
B.人民幣50萬元
C.人民幣80萬元
D.人民幣100萬元
正確答案:B
解析:考點:香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于人民幣50萬元的個人投資者。
75.以下不屬于操作目標的是( )。
A.短期貨幣市場利率
B.長期利率
C.銀行準備金
D.基礎(chǔ)貨幣
正確答案:B
解析:考點:經(jīng)常被選做操作目標的主要有短期貨幣市場利率、銀行準備金、基礎(chǔ)貨幣等。長期利率是中介目標。
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