二、組合型選擇題

　　51.A[解析]與股權類期貨類似，股權類期權也包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。具體分銷方式以當期發(fā)行文件規(guī)定為準。

　　53.B[解析]按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權。

　　54·C[解析]中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的中國首家公司制交易所.注冊資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施.組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理.對會員進行管理.以及對上市公司進行管理。

　　56.D[解析]題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確說法。

　　57.D[解析]中同證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內(nèi)部管理規(guī)范.風險控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為五個階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復階段、加速發(fā)展階段。

　　59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。證券公司債券和財務公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　60.D

　　61.D[解析]按權證的內(nèi)在價值�？梢詫�權證分為平價權證、價內(nèi)權證和價外權證。

　　62.D[解析]作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在以下區(qū)別：①交易場所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標準化交易。遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同。

　　63.A[解析]債券與股票的相同點體現(xiàn)在三個方面：兩者都是有價證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。

　　64.B[解析]有擔保債券指以抵押財產(chǎn)為擔保發(fā)行的債券，按擔保品不同.分為抵押債券、質押債券和保證債券。

　　65.C[解析]股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉增收益組成。

　　66.D[解析]具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人。故Ⅱ項說法錯誤。最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄。故Ⅳ項說法錯誤。

　　67.B[解析]根據(jù)全國銀行問同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

　　68.B[解析]按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券。

　　69.B[解析]證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)、商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。

　　70.D

　　71.D[解析]指數(shù)成分股的選擇空間有：①上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暫停上市股票;③公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題;①股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;⑤剔除其他經(jīng)專家委員會認定的不能進入指數(shù)的股票。

　　72.D[解析]債券和股票的不同點有：權利不同;目的不同;期限不同;收益不同;風險不同。

　　73.A[解析]根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　74.D[解析]《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定.律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購：上市公司實行股權激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的沒立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。律師事務所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務活動相關的法律文件，

　　75.A[解析]遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人。基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計人當期損益。

　　77.D[解析]對情節(jié)嚴重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見談話;要求相關投資者提交書面承諾;限制相關證券賬戶交易;報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;上報中國證監(jiān)會查處。

　　78.D

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

　　81.D[解析]目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。

　　82.C[解析]中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：①依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權;②依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理;③依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;④依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;⑥依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　83.A[解析]注冊會計師申請證券許可證，應當符合的條件包括：①所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請;②具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書;③取得注冊會計師證書1年以上;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

　　84.A[解析]2007年開始的美國次級貸款危機，最終演變成了一場全球金融危機和經(jīng)濟危機。這場危機讓人們對金融衍生產(chǎn)品的風險性、金融風險的復雜性、金融機構高杠桿經(jīng)營的危害性有了更為深人的認識，全球金融市場都在深刻反思，各國(地區(qū))金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機進一步擴大。在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：①金融機構的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國際金融合作的進一步加強。

　　85.D[解析]中小企業(yè)板塊的設計要點主要是四個方面：①暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險;②在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結構的互補性;③在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險;④在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗。

　　86.D

　　87.D[解析]股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

　　88.B

　　89.D

　　90.D[解析]金融債券的發(fā)行主體有：①政策性銀行;②商業(yè)銀行;③企業(yè)集團財務公司;④金融租賃公司和汽車金融公司;⑤其他金融機構。

　　91.C[解析]金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　92.B[解析]《證券投資基金法》第28條規(guī)定：有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　93.A[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準備計提充足;風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　94.B[解析]I項應為經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。Ⅲ項應為最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　95.A[解析]除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，還應提供擔保協(xié)議及擔保人資信情況說明。

　　96.D[解析]政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有：戰(zhàn)爭;政權更迭、領袖更替等政治事件;政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;國際社會政治、經(jīng)濟的變化等。

　　97.D[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職責有：提供交易場所和設施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性;確保市場的公開、公平和公正。

　　98.A[解析]基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①違反有關信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送;③利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過程中誤導客戶;⑥中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　99.D[解析]按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　100.D[解析]中期報告應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送以下內(nèi)容并予公告：①公司財務會計報告和經(jīng)營情況;②涉及公司的重大訴訟事項;③已發(fā)行的股票、公司債券變動情況;④提交股東大會審議的重要事項;⑤國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

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