26、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。

　　A.公平、公開(kāi)、公允

　　B. 公開(kāi)、公允、公明

　　C.公平、公開(kāi)、公正

　　D.公開(kāi)、公正、公明

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。

　　27、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為( )。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.二板市場(chǎng)

　　D.三板市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　28、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。

　　A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　正確答案是：A，

　　解析

　　其中首要的是可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

　　29、()是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　30、中小企業(yè)私募債的期限一般為()年。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小企業(yè)私募債的期限一般為2年。

　　31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國(guó)人大

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C. 全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D. 中國(guó)人民銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　32、存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就()，存款期限長(zhǎng)的存款準(zhǔn)備金率就()。

　　A.高，低

　　B.低，低

　　C.低，高

　　D.高，高

　　正確答案是：A，

　　解析

　　存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就高，存款期限長(zhǎng)的存款準(zhǔn)備金率低。

　　33、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

　　34、以下不屬于衍生證券投資基金的是()

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.債券基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　衍生證券投資基金包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　35、()可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A.分級(jí)結(jié)算制度

　　B.凈額結(jié)算制度

　　C.貨銀對(duì)付制度

　　D.證券實(shí)名制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　36、我國(guó)的記賬式國(guó)債是從()年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　37、上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的( )消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平機(jī)制

　　B.公開(kāi)機(jī)制

　　C.利益平衡協(xié)商機(jī)制

　　D.公正機(jī)制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　38、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　39、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)債權(quán)人給予償付的是()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券投資者保護(hù)基金

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資者保護(hù)基金的用途是當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)債權(quán)人給予償付。

　　40、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

　　41、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性特征，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　B.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期

　　C.真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　　D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵也可以說(shuō)是歷史收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。

　　42、證券中介機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.資信評(píng)級(jí)公司

　　D.信托投資公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。

　　43、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　44、下列屬于短期金融市場(chǎng)的是( )

　　A.股票市場(chǎng)

　　B.債券市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣市場(chǎng)又稱“短期金融市場(chǎng)”“短期資金市場(chǎng)”，是指融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)。

　　45、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.歐元

　　D.港幣

　　正確答案是：B，

　　解析

　　滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對(duì)投資者采用雙向人民幣交收，即內(nèi)地投資者買(mǎi)賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)香港投資者買(mǎi)賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　46、( )是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　47、()是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　A.回購(gòu)交易

　　B.現(xiàn)券交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

　　正確答案是：C，

　　解析

　　遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　48、基金份額凈值是指()。

　　A.基金資產(chǎn)總值/基金總份額

　　B.基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C.基金負(fù)債總值/基金總份額

　　D.基金負(fù)債凈值/基金總份額

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。

　　49、()能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　主板市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　50、基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是()。

　　A.隸屬關(guān)系

　　B.委托與受托關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.債權(quán)關(guān)系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是委托與受托關(guān)系。

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