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2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(6)

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  26、以下屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券的是()

  A.企業(yè)債券

  B.公司債券

  C.中期票據(jù)

  D.政府債券

  正確答案是:D

  解析

  中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券。

  27、()是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

  A.基金資產(chǎn)凈值

  B.基金份額凈值

  C.基金資產(chǎn)總值

  D.基金總份額

  正確答案是:B,

  解析

  基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

  28、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為( )

  A.一級(jí)市場(chǎng)

  B.二級(jí)市場(chǎng)

  C.虛擬市場(chǎng)

  D.實(shí)物市場(chǎng)

  正確答案是:A,

  解析

  發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng),是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

  29、某投資者持有的債券的票面利率為5%,通貨膨脹率為3%,則不考慮其他因素,該投資者的實(shí)際收益率為( )

  A.3%

  B.4%

  C.2%

  D.8%

  正確答案是:C,

  解析

  實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率=5%-3%=2%

  30、證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立( )的方式。

  A.信托

  B.委托

  C.交收

  D.托管

  正確答案是:A,

  解析

  證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。

  31、證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告,表示滬股通總額度為()人民幣,每日額度為()人民幣。

  A.3000億元、130億元

  B.5000億元、150億元

  C.6000億元、160億元

  D.7000億元、170億元

  正確答案是:A,

  解析

  證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告,表示滬股通總額度為3000億人民幣,每日額度為130億人民幣。

  32、在以下各項(xiàng)專屬投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

  A.A股賬戶

  B.B股賬戶

  C.證券投資基金賬戶

  D.結(jié)算賬戶

  正確答案是:B,

  解析

  人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶,是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

  33、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定,企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  正確答案是:A,

  解析

  《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定,企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

  34、以下不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是()

  A.開戶費(fèi)

  B.分紅手續(xù)費(fèi)

  C.信息披露費(fèi)

  D.經(jīng)手費(fèi)

  正確答案是:D,

  解析

  D項(xiàng)屬于基金交易費(fèi)。

  35、在Ms=m×B中,m是貨幣乘數(shù),B是基礎(chǔ)貨幣,Ms是( )。

  A.名義貨幣

  B.貨幣供給

  C.貨幣需求

  D.虛擬貨幣

  正確答案是:B,

  解析

  貨幣乘數(shù)的計(jì)算公式為:m=Ms/B,其中m是貨幣乘數(shù),B是基礎(chǔ)貨幣,Ms是貨幣供應(yīng)量。

  36、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用。

  A.管理費(fèi)

  B.過戶費(fèi)

  C.印花稅

  D.傭金

  正確答案是:D,

  解析

  傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用。

  37、2006年1月24日,( )發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》,批準(zhǔn)在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)。

  A.中國農(nóng)業(yè)銀行

  B.中國人民銀行

  C.中國建設(shè)銀行

  D.中國民生銀行

  正確答案是:B,

  解析

  互換的相關(guān)文件是央行發(fā)布的。

  38、有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份是指()。

  A.法人股

  B.國家股

  C.社會(huì)公眾股

  D.外資股

  正確答案是:B,

  解析

  國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

  39、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。

  A.證券品種

  B.證券賬號(hào)

  C.委托價(jià)格

  D.席位代碼

  正確答案是:D,

  解析

  證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

  40、上海證券交易所()開始營業(yè)。

  A.1990

  B.1991

  C.1987

  D.1978

  正確答案是:A,

  解析

  1990年11月,第一家證券交易所——上海證券交易所成立

  41、證券交易所是實(shí)行自律管理的()。

  A.社會(huì)團(tuán)體

  B.機(jī)關(guān)單位

  C.法人機(jī)構(gòu)

  D.公益組織

  正確答案是:C,

  解析

  證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。

  42、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系,一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

  A.隱蔽性

  B.擴(kuò)散性

  C.隱藏性

  D.累積性

  正確答案是:B,

  解析

  金融風(fēng)險(xiǎn)的特征

  (1)隱蔽性。隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性,在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí),可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

  (2)擴(kuò)散性。擴(kuò)散性指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系,一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

  (3)加速性。加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難,就會(huì)失去信用基礎(chǔ),甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

  (4)不確定性。不確定性指金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件,而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是不確定的。

  (5)可管理性。可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介,金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。

  (6)周期性。周期性指金融風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響,呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點(diǎn)。

  43、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。

  A.證券自營業(yè)務(wù)

  B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C.融資融券業(yè)務(wù)

  D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

  正確答案是:D,

  解析

  證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)。

  44、股票屬于( )。

  A.實(shí)收資本

  B.虛擬資本

  C. 金融資本

  D.貨幣資本

  正確答案是:B,

  解析

  盡管債券和股票有各自的特點(diǎn),但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員,是虛擬資本,它們本身無價(jià)值,但又都是真實(shí)資本的代表。

  45、()是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度,也是反映一個(gè)國家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

  A.股票價(jià)格

  B.股指期貨

  C.股價(jià)指數(shù)

  D.貨幣基金

  正確答案是:C,

  解析

  股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度,也是反映一個(gè)國家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

  46、我國企業(yè)在國內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有( )

  A. A股與B股

  B.B股

  C. A股

  D.H股

  正確答案是:C,

  解析

  我國企業(yè)在國內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有A股。

  47、我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()

  A.完全直接融資

  B.間接融資為主,直接融資為輔

  C.直接融資與間接融資同等地位

  D.直接融資為主,間接融資為輔

  正確答案是:B,

  解析

  我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主,直接融資為輔。

  48、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于( )

  A.深證證券交易所,深證證券交易所

  B.上海證券交易所,上海證券交易做

  C.深證證券交易所,上海證券交易所

  D.上海證券交易所,深證證券交易所

  正確答案是:A,

  解析

  中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于深圳證券交易所。

  49、( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。

  A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

  C.自營業(yè)務(wù)

  D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  正確答案是:A,

  解析

  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。

  50、不屬于資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人的是()

  A.發(fā)起人

  B.特定目的受托人

  C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

  D.保薦人

  正確答案是:D,

  解析

  資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括:發(fā)行人、特定目的受托人、承銷人、資金保管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券化產(chǎn)品投資者。

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