第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》精選試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.證券公司應(yīng)至少有(　　)名在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券

　　3.證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　4.(　　)的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按(　　)的分類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C.收益保障性

　　D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　8.下列不屬于基金交易費(fèi)的是(　　)。

　　A.經(jīng)手費(fèi)

　　B.證管費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.審汁費(fèi)

　　9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

　　A.市場利率下調(diào)時(shí)，收益上升

　　B.市場利率下調(diào)時(shí)，收益下降

　　C.市場利率上調(diào)時(shí)，收益上升

　　D.市場利率上調(diào)時(shí).收益不變

　　10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　11.送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

　　12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.保薦人

　　13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進(jìn)行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機(jī)構(gòu)

　　D.信用評級機(jī)構(gòu)

　　14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，(　　)是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當(dāng)性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　15.可以免納個(gè)人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國債

　　D.股息

　　16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區(qū)證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　18.在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和(　　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.速動(dòng)比率

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.凈利潤

　　19.下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

　　B.證券市場上交換的是有價(jià)證券

　　C.證券市場是財(cái)產(chǎn)直接交換的場所

　　D.證券市場上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　20.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期國債

　　D.高等級公司債券

　　21.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

　　C.未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

　　22.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國人民檢察院

　　24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

　　25.會(huì)員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

　　26.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　27.中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　29.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況

　　30.因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向(　　)申請進(jìn)行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　31.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　32.我國企業(yè)債券出現(xiàn)于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　33.證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　34.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　35.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　36.下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

　　37.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　38.(　　)有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　41.目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標(biāo)

　　B.承購包銷公開招標(biāo)

　　C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　42.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

　　B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

　　C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

　　D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

　　43.(　　)是期貨市場的核心。

　　A.股票交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.債券交易所

　　44.(　　)是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C.交易主機(jī)

　　D.交易單元

　　45.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是(　　)的基本功能。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.回購協(xié)議市場

　　C.證券流通市場

　　D.證券發(fā)行市場

　　46.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在(　　)個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　47.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于(　　)名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　　)人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

　　48.關(guān)于股票的敘述，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒有價(jià)值

　　B.股票代表的是股東權(quán)利

　　C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實(shí)資本

　　49.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　50.一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(xiǎn)(　　)。

　　A.大

　　B.小

　　C.一樣大

　　D.沒法比較

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