一、選擇題

　　1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)中國人民銀行授權的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失。

　　6.C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算。

　　7.C[解析]基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷�；�金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　8.A[解析]根據(jù)不同的分類標準，可以將金融期權劃分為很多類別。其中，A項是按照選擇權的性質(zhì)劃分。B項是按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C、D項是按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

　　9.D[解析]內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　10.D[解析]中國證監(jiān)會成立于1992年10月，為國務院直屬正部級事業(yè)單位。依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。

　　11.D

　　12.C[解析]A、B、D三項關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況的概括正確。C項錯誤，我國發(fā)行的普通國債的期限趨于多樣化。1981—1984年發(fā)行的圉債主要為10年期，1985～1991年發(fā)行的國債為3—5年期。從1994年開始，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個月的中短期國債，另一方面開始發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長期國債。目前國債最長的期限為50年。

　　13.D[解析]根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關于會計師事務所從事證券期貨相關業(yè)務有關問題的通知》，會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　14.D

　　15.C[解析]滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

　　16.D[解析]董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　17.B[解析]1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動了證券交易所的建立。

　　18.B[解析]進入20世紀80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于1981年恢復發(fā)行國債。

　　19.C[解析]基金性質(zhì)的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。

　　21.A[解析]根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　22.D

　　23.B[解析]普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　24.B[解析]中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、�？�18個中心城市設有分中心。

　　25.D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　26.A[解析]滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　26.D[解析]場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。具體地說，是證券公司對自己所經(jīng)營的證券同時掛出買入價和賣出價，并無條件地按買人價買人證券和按賣出價賣出證券，最終的成交價是在掛牌價基礎上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價。券商可根據(jù)市場情況隨時調(diào)整所掛的牌價。

　　27.A[解析]增加稅收會加重社會負擔，易引起人們的反對，而且增稅還必須通過一定的法律程序，不適合作為政府臨時增加收入的主要手段;向中央銀行借款有可能增加貨幣供應量，導致通貨膨脹;動用歷年結余需視政府過去的年度收支情況，若無結余，此手段也無法運用。因此，發(fā)行國債常被政府用作彌補赤字的主要方式。

　　28.C[解析]債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

　　29.B[解析]目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，儲蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

　　30.D[解析]1975年1o月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應用范圍都遠較外匯期貨來得迅速和廣泛。

　　31.C[解析]證券公司內(nèi)部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　32.B[解析]《證券法》第88條第1款規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　33.A[解析]在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。

　　34.B[解析]國債登記結算公司為金融債券的登記、托管機構。

　　35.C[解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

　　36.C[解析]在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機構。

　　37.A[解析]貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　38.C[解析]我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。同務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　39.D[解析]根據(jù)《證券投資基金動作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　40.A[解析]證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

　　41.C[解析]股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　42.A

　　43.A[解析]在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。

　　44.D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此。這一類證券被視為無風險證券.相對應的證券收益率被稱為無風險利率.是金融市場上最重要的價格指標。

　　45.C[解析]公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平.發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率.發(fā)行人從高價(或低利率)選起.直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　46.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。

　　47.A[解析]實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權.受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

　　48.D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　49.C[解析]債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　50.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術產(chǎn)業(yè)導向的特點。

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