21、 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　22、 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　23、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.申請人填寫家庭住址

　　24、 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣

　　C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　25、 在中國，(　　)是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　26、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　27、 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　28、 下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　29、 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的(　　)做出承諾。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正當(dāng)性

　　D.真實性

　　30、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　31、 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A.“董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)”

　　B.“董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—分支機構(gòu)”

　　C.“董事會—分支機構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門”

　　D.“董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”

　　32、 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　33、 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　35、 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　36、 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　37、 下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　38、 證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　39、 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了(　　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務(wù)

　　D.遵守受托義務(wù)

　　40、 基金份額持有人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

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