41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　43、 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　　)日內審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　44、 已經取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45、 禁止內幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴格把關

　　B.責任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

　　46、 協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　47、 (　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　48、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　49、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在(　　)個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　50、 證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　51、 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　　)。

　　A.法人申請查詢

　　B.自然人申請查詢

　　C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人

　　D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　52、 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　53、 (　　)依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構

　　54、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　55、 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　56、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在(　　)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內

　　D.一個月內

　　57、 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.法律

　　C.自律

　　D.經濟

　　58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　59、 發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　60、 能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

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