(11)操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有 ( )。

　　A:

　　上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、

　　控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，

　　操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B:

　　單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.

　　撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　　C:

　　單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.

　　撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　D:

　　與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，

　　且在該證券或者期貨合約連續(xù)20

　　個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，

　　當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，

　　撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C

　　項錯誤。

　　(12) ( )應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。

　　A:董事

　　B:高級管理人員

　　C:經(jīng)營管理的主要負責(zé)人

　　D:財務(wù)負責(zé)人

　　答案:C,D

　　解析:

　　證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見;

　　經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。

　　(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。

　　A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C:利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　　D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認股書、公司、

　　企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、

　　企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、

　　變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

　　利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

　　其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　(14)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有 ( )。

　　A:合法合規(guī)原則

　　B:集中管理原則

　　C:獨立運行原則

　　D:崗位分離原則

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、

　　集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　(15)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )

　　，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A:身份

　　B:財產(chǎn)與收入狀況

　　C:證券投資經(jīng)驗

　　D:風(fēng)險偏好

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，

　　并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　(16)下列具有法人資格的有 ( )。

　　A:子公司

　　B:分公司

　　C:企業(yè)財務(wù)公司

　　D:母公司

　　答案:A,D

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，

　　用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，

　　其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，

　　依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。

　　A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　B:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　C:被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

　　D: 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)

　　不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)

　　被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2

　　年。(5)其他情形。

　　(18)中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。

　　A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　C:保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，

　　中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改

　　，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)

　　定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培

　　訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，

　　中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;

　　通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.

　　未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　(19)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是 ( )。

　　A:《中華人民共和國證券法》

　　B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，

　　如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《

　　證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《

　　證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(

　　試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法

　　》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。

　　(20)下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有 ( )。

　　A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B:證券的存管和過戶

　　C:證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、

　　結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;

　　證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

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