(21)期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有 ( )。

　　A:信托投資

　　B:股票投資

　　C:國(guó)債投資

　　D:自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　答案:A,B

　　解析:參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。

　　(22)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有 ( )。

　　A:已被機(jī)構(gòu)聘用

　　B:最近3年未受過(guò)刑事處罰

　　C:未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的

　　D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、B、

　　、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。

　　(23)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A:分公司和子公司都不具有法人資格

　　B:分公司和子公司都具有法人資格

　　C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D:子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　答案:C,D

　　解析:

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);

　　子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　(24)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A:《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B:《中戶人民共和國(guó)證券法》

　　C:《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》

　　D:《中華人民共和國(guó)刑法》

　　答案:A,B,C

　　解析:參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。

　　(25)下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有 ( )。

　　A:客體要件

　　B:客觀要件

　　C:主體要件

　　D:主觀要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、

　　主體要件和主觀要件。

　　(26)

　　下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是 ( )

　　A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　C:建立健全客戶賬戶管理制度

　　D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，

　　保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)

　　建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)

　　建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，

　　及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，

　　妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，

　　保證客戶資料安全完整。

　　(27)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的 ( )服務(wù)。

　　A:投資顧問(wèn)

　　B:投資管理

　　C:財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D:財(cái)務(wù)管理

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

　　(28)下列關(guān)于詢價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A:對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　B:在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C:只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　D:

　　所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　答案:C,D

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，

　　規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，

　　在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，

　　不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　(29)開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 ( )。

　　A:存續(xù)期限不同

　　B:規(guī)模可變性不同

　　C:可贖回性不同

　　D:市場(chǎng)主體不同

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)�？勺冃圆煌�。(3)

　　可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

　　(30)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。

　　A:未直接參與信息披露違法行為

　　B:配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C:受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D:主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)

　　未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，

　　及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)

　　在獲悉公司信息披露違法后，

　　向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)

　　配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)

　　其他需要考慮的情形。

長(zhǎng)按二維碼關(guān)注即可通過(guò)證券從業(yè)考試

獲取一手報(bào)考資訊

獲取核心考點(diǎn)講義

獲取必背考題200道

獲取證券名師教案

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2016證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺必備試題匯總

　　2016證券從業(yè)資格三色記憶使用方法介紹

　　2016證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間※考試時(shí)間公布

　　歷年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南