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2016年證券市場《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)預(yù)測試題(3)

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第 1 頁:單選題
第 2 頁:多選題
第 3 頁:判斷題

  二、多項選擇題

  1.對清算的解釋有(  )。

  A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

  B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動,收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

  C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對

  D.指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

  答案:ABD

  2.證券營業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有(  )操作方式。

  A.證券營業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納

  C.銀行代理資金結(jié)算   D.投資者自行管理

  答案:ABC

  3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅持錢貨兩清的主要目的是(  )。

  A.防止買空賣空行為的發(fā)生   B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益

  C.保證市場正常運(yùn)行      D.簡化手續(xù)提高效率

  答案:ABC

  4.從時間安排看,結(jié)算可分為(  )。

  A.當(dāng)日交收  B.滾動交收  C.會計日交收  D.交易印花稅

  答案:BC

  5.我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有(  )。

  A.交易性過戶  B.非交易性過戶  C.協(xié)議過戶  D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

  答案:ABD

  6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時,必須向證券登記結(jié)算公司提交(  )。

  A.營業(yè)執(zhí)照     B.法人結(jié)算協(xié)議書

  C.法人結(jié)算申請表  D.法人授權(quán)委托書

  答案:BCD

  7.下列交易品種中,納入最低備付計算的是(  )。

  A.A股  B.B股  C.基金  D.債券

  答案:BC

  8.基金托管人以托管人的名義向中國結(jié)算深圳分公司申請開立證券資金結(jié)算賬戶,需提交的材料有(  )。

  A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件  B.托管人授權(quán)委托書

  C.預(yù)留印鑒卡          D.證券資金結(jié)算申請表

  答案:ABCD

  9.關(guān)于B股交易的資金交收,下列說法正確的是(  )。

  A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度

  B.凈額結(jié)算交易無需進(jìn)行交收指令對盤,完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任

  C.逐項交收需進(jìn)行交收指令對盤

  D.B股交易實(shí)行T+3資金交收

  答案:ABCD

  10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收,下列說法正確的是(  )。

  A.資金交收首先滿足一級市場交收,然后滿足二級市場交收

  B.B股交易實(shí)行T+3交收,A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收

  C.資金交收具有終局性

  D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性

  答案:BCD

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