11.關于公開原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

　　C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇

　　D.監(jiān)管者應該公開有關監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等

　　14.《公司法》關于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會無權向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議

　　B.有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事可以提出召開臨時監(jiān)事人會議

　　D.出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

　　15.保護基金公司的設立起到的作用包括( )。

　　A.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

　　B.在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護

　　C.對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

　　D.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

　　16.證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

　　A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 B.是保障廣大投資者權益的需要

　　C.是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) D.是維護市場良好秩序的需要

　　17.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。

　　A.欺詐客戶行為 B.操縱市場 C.虛假陳述行為 D.內幕交易行為

　　18.對交易市場的監(jiān)管內容主要包括( )。

　　A.欺詐行為B.操縱市場C.信息披露D.內幕交易

　　19.證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法管理原則 B.“三公”原則

　　C.監(jiān)督與自律相結合的原則 D.保護投資者利益原則

　　20.犯提供虛假財務會計報表罪，判處( )。

　　A.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

　　B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑

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