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2016年證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)預(yù)測(cè)試題(7)

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 3 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 7 頁(yè):參考答案

  21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

  A.中央銀行債券 B.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

  C.購(gòu)買國(guó)債 D.銀行存款

  22.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是( )。

  A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

  B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章

  D.由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門規(guī)章

  23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購(gòu)主要內(nèi)容包括( )。

  A.收購(gòu)的方式 B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容

  C.要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限

  D.要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù)

  24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( )。

  A.吸收合并或新設(shè)合并,合并各方債券、債務(wù)的繼承

  B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任

  C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記 D.公司減資、增資

  25.《刑法》對(duì)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是( )。

  A.處3年以下有期徒刑或者拘役 B.處5年以下有期徒刑或者拘役

  C.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

  D.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

  26.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)的行為是指( )。

  A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

  C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的

  27.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有( )。

  A.上海,深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

  B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支.

  C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 D.其他合法收入

  28.國(guó)際研究表明,一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)的越好,資本市場(chǎng)就越( ),抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越( ),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越( )。

  A.落后,弱,小B.落后,弱,大C.發(fā)達(dá),弱,大D.發(fā)達(dá),強(qiáng),大

  29.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。

  A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作

  B.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

  D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券

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報(bào)名
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法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
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考點(diǎn)串聯(lián)班
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