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　　第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下

　　B.公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資

　　C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立�！豆�司法》第二十四條規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立。”第五十八條第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司�！笨梢�，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤，符合題意�！豆�司法》第二十七條第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十�！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期�！睋�(jù)此可知，選項(xiàng)C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，雖然具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。

　　第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)(　)備案。

　　A.交易所會(huì)員大會(huì)

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.交易所董事會(huì)

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第3題：在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。

　　第4題：對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是(　)。

　　A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C選項(xiàng)C應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　第5題：股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按(　)程序分配。

　　A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

　　B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

　　C.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

　　D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B通常，稅后利潤(rùn)的分配程序?yàn)椋孩偃绻�有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。

　　第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括(　)。

　　A.自有資金和證券

　　B.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金

　　C.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券

　　D.通過(guò)第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺(tái)屬于監(jiān)管部門限制與取締的對(duì)象。

　　第7題：正常情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)，考生請(qǐng)注意對(duì)關(guān)鍵時(shí)間的記憶。

　　第8題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　)。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì)(　)的方式。

　　A.私募

　　B.定向發(fā)行

　　C.招募

　　D.公開募集

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集。

　　第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

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