第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C.公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　參考答案：C

　　第12題：申請設(shè)立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應具備的條件包括(　　)。

　　A.年盈利超過人民幣3000萬元

　　B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

　　參考答案：B

　　第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是(　　)。

　　A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　參考答案：A

　　第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求至少有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　參考答案：B

　　第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　第16題：(　　)是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.融資融券業(yè)務

　　C.證券營銷業(yè)務

　　D.證券投資顧問業(yè)務

　　參考答案：D

　　第17題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　參考答案：B

　　第18題：上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務或職務，但不得超過三家

　　參考答案：D

　　第20題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形(　　)。

　　A.暫不需要關(guān)注

　　B.應主動向所在機構(gòu)的管理層說明

　　C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

　　D.持續(xù)關(guān)注

　　參考答案：B

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