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2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練題(5)

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第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1
第 2 頁(yè):組合選擇題2

  【第1題】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí),需要持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(  )個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  參考答案:B

  參考解析: 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規(guī)定,證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備的條件有:持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

  【第2題】證券公司成立后,無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(  )

  A.3;3

  B.3;6

  C.6;3

  D.6;6

  參考答案:A

  參考解析: 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定,證券公司成立后,無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

  【第3題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:C

  參考解析: 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

  【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的,股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算,國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。(  )

  A.10%;10%

  B.10%;5%

  C.15%;10%

  D.15%;5%

  參考答案:D

  參考解析: 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定,證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百,其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算,國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

  【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)(  )個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯局備案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:C

  參考解析: 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定,合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯局備案。

  【第6題】客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的(  )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  參考解析: 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中,客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

  【第7題】(  )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

  A.董事會(huì)

  B.監(jiān)事會(huì)

  C.投資決策機(jī)構(gòu)

  D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

  參考答案:C

  參考解析: 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定,投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

  【第8題】收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后(  )日內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  參考答案:B

  參考解析: 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定,收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后十五日內(nèi),收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告,并予以公告。

  【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(  )個(gè)工作日內(nèi),持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:B

  參考解析: 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定,合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi),持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后,合格投資者應(yīng)通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。

  【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式,實(shí)際控制證券公司(  )以上的股份,應(yīng)事先報(bào)告證券公司,由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  參考答案:C

  參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定,任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

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