一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(　　)。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。【第2題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　【第3題】收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后(　　)日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶(hù)辦理進(jìn)展情況。

　　【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處(　　)罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

　　【第5題】下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　【第6題】被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

　　【第7題】投資主辦人通過(guò)(　　)向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.所在證券公司

　　D.證券監(jiān)管部門(mén)

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。

　　【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶(hù)

　　C.期貨公司和客戶(hù)共同

　　D.期貨公司交易人員

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。

　　【第10題】自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊?　　)個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊笫�二個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

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