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2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》專項(xiàng)訓(xùn)練題(8)

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第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1
第 2 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題2

　　一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

　　A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試

　　B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件

　　參考答案：D

　　[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　[第3題]財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　　)個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

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美好明天
在線課程		 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
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VIP美題·智能刷題 ★★★
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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
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金融市場(chǎng)概述
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證券投資者
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