一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)按(　　)編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　2.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近(　　)年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　4.有執(zhí)行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執(zhí)行期間屆滿之日

　　D.執(zhí)行期問屆滿次日

　　5.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購(gòu)本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)

　　D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立

　　6.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

　　7.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是(　　)。

　　A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　C.對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

　　D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

　　8.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　10.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是(　　)。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　11.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向(　　)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　12.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　13.股東會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　14.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

　　15.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊(cè)資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊(cè)資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　16.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款

　　17.證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　18.下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

　　C.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　19.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.通過增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

　　D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本

　　20.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務(wù)登記證

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

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