二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下說(shuō)法是正確的有( )。

　　A.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

　　B.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　答案：ABC

　　2.在我國(guó)，( 　 )是強(qiáng)調(diào)證券交易公開(kāi)原則的內(nèi)容。

　　A.對(duì)股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

　　B.對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

　　C.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布

　　D.股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

　　答案：ABD

　　3.下列金融期權(quán)交易的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.以金融期貨和約為交易對(duì)象

　　B.金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利

　　C.主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

　　D.基本類(lèi)型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　答案：CD

　　4.在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.公正地辦理證券交易中各項(xiàng)手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法行為

　　C.公正地處理證券交易中的違規(guī)行為

　　D.公開(kāi)證券市場(chǎng)信息

　　答案：ABC

　　5.基金的基本種類(lèi)有(　　)。

　　A.傘型基金 B.債券基金

　　C.封閉式基金 　D.開(kāi)放式基金

　　答案：CD

　　6.證券交易所會(huì)員管理工作內(nèi)容涉及(　　)等方面。

　　A.會(huì)員資格的申請(qǐng)與批復(fù)

　　B.會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)

　　C.會(huì)員違規(guī)行為的處分

　　D.特別會(huì)員的管理

　　答案：ABCD

　　7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為(　　)。

　　A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的稽核機(jī)構(gòu)

　　B.在時(shí)間上，做到定期與不定期相結(jié)合

　　C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合

　　D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合

　　答案：ABC

　　8.下述說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

　　B.證券交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所

　　C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓

　　D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員

　　答案：ACD

　　9.下列(　　)符合財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定。

　　A.證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備

　　B.證券公司從事長(zhǎng)期投資業(yè)務(wù)，按年末長(zhǎng)期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　C.證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備

　　D.客戶(hù)交易結(jié)算資金賬戶(hù)按其余額的3%提取管理費(fèi)

　　答案：ABC

　　10.會(huì)員公司因(　　)等原因，需要變更席位名稱(chēng)的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門(mén)辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.營(yíng)業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位

　　C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓

　　答案：ABCD

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