二、多項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)清算的解釋有(　　)。

　　A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對(duì)

　　D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　答案：ABD

　　2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有(　　)操作方式。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納

　　C.銀行代理資金結(jié)算 　 D.投資者自行管理

　　答案：ABC

　　3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是(　　)。

　　A.防止買空賣空行為的發(fā)生　　 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益

　　C.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行　　　　 　D.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率

　　答案：ABC

　　4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為(　　)。

　　A.當(dāng)日交收　　B.滾動(dòng)交收　　C.會(huì)計(jì)日交收　　D.交易印花稅

　　答案：BC

　　5.我國(guó)股權(quán)和債權(quán)過(guò)戶的種類有(　　)。

　　A.交易性過(guò)戶　　B.非交易性過(guò)戶　　C.協(xié)議過(guò)戶　　D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　答案：ABD

　　6.證券公司在開(kāi)立法人結(jié)算賬戶時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照　　　　　B.法人結(jié)算協(xié)議書

　　C.法人結(jié)算申請(qǐng)表　　D.法人授權(quán)委托書

　　答案：BCD

　　7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是(　　)。

　　A.A股　　B.B股　　C.基金　　D.債券

　　答案：BC

　　8.基金托管人以托管人的名義向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)開(kāi)立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有(　　)。

　　A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件　　B.托管人授權(quán)委托書

　　C.預(yù)留印鑒卡　　　　　　　　　　D.證券資金結(jié)算申請(qǐng)表

　　答案：ABCD

　　9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

　　B.凈額結(jié)算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任

　　C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對(duì)盤

　　D.B股交易實(shí)行T+3資金交收

　　答案：ABCD

　　10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收

　　B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收

　　C.資金交收具有終局性

　　D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性

　　答案：BCD

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