第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

第 5 頁：答案及解析

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　51.上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　　Ⅰ.8股單筆買賣申報數(shù)量不低于30萬股

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量不低于100萬份

　�、�.國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手

　　Ⅳ.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　�、�.國家財政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后。應(yīng)當辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括(　　)。

　　Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保

　�、�.為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列選項中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.證券公司的控股股東、實際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列選項中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.項目經(jīng)理是高級管理人員

　�、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.實際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.證券自營業(yè)務(wù)的含義包括(　　)。

　�、�.經(jīng)證監(jiān)會批準Ⅱ.以營利為目的

　�、�.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說明書中隱瞞重要事實

　�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認股書中隱瞞重要事實

　�、�.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括(　　)。

　�、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價

　�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　�、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售

　�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　61.下列關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)

　�、�.證券公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

　�、�.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　62.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查

　　Ⅱ.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　�、�.永久限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　63.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。

　�、�.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.制定《證券法》的目的有(　　)。

　�、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權(quán)益

　�、�.維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益Ⅳ.促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

　　Ⅳ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并

　　處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產(chǎn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　67.商業(yè)銀行擔任基金托管人的，應(yīng)由(　　)核準。

　�、�.證監(jiān)會Ⅱ.銀監(jiān)會Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國人民銀行

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

　�、�.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　69.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負責人

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，應(yīng)承擔的法律責任有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　�、�.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當符合的要求有(　　)。

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　�、�.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　�、�.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　Ⅳ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務(wù)擔保的重大變更

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　　Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須進行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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