一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　第1題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括(　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準

　　B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

　　C.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元

　　D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　參考答案：B

　　【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);②依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　第2題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　參考答案：A

　　【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。

　　第3題：證券投資咨詢業(yè)務人員分為(　)。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　參考答案：D

　　【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。

　　第4題：禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施不包括(　)。

　　A.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　C.證券公司加強自律

　　D.新聞媒體加強監(jiān)督

　　參考答案：D

　　【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　第5題：融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿3個月

　　C.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　參考答案：C

　　【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務的標的證券。

　　第6題：(　)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.登記結(jié)算中心

　　參考答案：A

　　【答案及解析】國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　第7題：關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權，下列說法中不正確的是(　)。

　　A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過

　　B.監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

　　C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權

　　D.董事會決議表決實行一人一票

　　參考答案：B

　　【答案及解析】監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項說法不正確。

　　第8題：下列關于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是(　)。

　　A.股份設質(zhì)應訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的

　　C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外

　　參考答案：B

　　【答案及解析】股份設質(zhì)應當訂立書面合同，并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價款應當向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或向與質(zhì)權人約定的第三人提存。

　　第9題：以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是(　)。

　　A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

　　參考答案：D

　　【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第10題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構(gòu)是(　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D.證券行業(yè)公會

　　參考答案：C

　　【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認定投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

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