第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列選項中屬于基金注冊登記機構主要職責的是(　)。

　�、�.發(fā)放紅利

　　Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶

　�、�.建立并保管基金投資者名冊

　　Ⅳ.安全保管基金財產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金注冊登記的主要職責包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責基金份額登記，確認基金交易;③發(fā)放紅利;①建立并保管基金投資者名冊：⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　52[單選題] 下列屬于銷售合規(guī)性風險管理措施的是(　)。

　�、�.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　�、�.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

　�、�.建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

　�、�.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審查，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：第Ⅲ項屬于信息披露合規(guī)性風險管理的主要措施。

　　53[單選題] 使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括(　)。，

　�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　�、�.向結算公司提交網絡申請

　　Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網上用戶名

　�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業(yè)務，需首先登錄中國結算公司網站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后，即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下：登錄網站www.Chinaclear.cn;輸入網上用戶名、密碼及附加碼;點擊“投票表決”下的“網上行權”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式進行投票。

　　54[單選題] 有下列(　)情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。

　　55[單選題] 保本基金提供的保證類型一般包括(　)。

　　Ⅰ.本金保證

　�、�.收益保證

　�、�.紅利保證

　�、�.風險保證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。

　　56[單選題] 下列關于詢價制度的說法中，正確的是(　)。

　�、�.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價2個階段定價

　�、�.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　�、�.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價2個階段定價，不再強制所有公司都要經過2個詢價階段。

　　57[單選題] 向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

　�、�.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性

　　Ⅲ.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

　�、�.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：①研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;②投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性;③研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;④研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

　　58[單選題] 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須(　)。

　�、�.仔細核對客戶身份

　�、�.請客戶出示公證書

　�、�.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　　Ⅳ.請客戶出示委托書

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。

　　59[單選題] 按照有關規(guī)定，基金招募說明書包括的內容是(　)。

　　Ⅰ.基金收益的合理預期

　�、�.風險警示內容

　　Ⅲ.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期

　�、�.基金份額的發(fā)售日期和期限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：招募說明書的主要披露事項：①招募說明書摘要;②基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;③基金管理人、基金托管人的基本情況;④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;⑥基金份額中購、贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;⑦基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制;⑧基金資產的估值;⑨基金管理人、基金托管人報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式。

　　60[單選題] 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于(　)。

　�、�.客戶身份核實

　　Ⅱ.客戶賬戶變動確認

　�、�.是否向客戶充分揭示風險

　�、�.是否存在全權委托行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。

　　61[單選題] 有關基金年度報告，正確的表述是(　)。

　　Ⅰ.基金年度報告的財務會計報告應當通過審計

　�、�.在年度報告的扉頁作出投資風險提示

　�、�.基金資產凈值信息是基金年度報告披露的基金資產運作成果的集中表現(xiàn)

　�、�.基金管理人應當在每年結束之日起60日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

　　62[單選題] 經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的(　)，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　�、�.真實性

　　Ⅱ.有效性

　�、�.完整性

　�、�.一致性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　63[單選題] 以下關于契約型基金的表述，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營運基金

　　Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設立

　�、�.基金依據(jù)基金合同而成立

　�、�.基金董事會是基金的最高權力機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營運基金，基金份額持有人大會是基金最高權力機構。

　　64[單選題] 下列屬于客戶征信調查內容的是(　)。

　　Ⅰ.投資經驗

　�、�.誠信紀錄

　�、�.還款能力

　　Ⅳ.關聯(lián)關系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶征信調查內容一般應包括：①客戶基本資料;②投資經驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。

　　65[單選題] 下列說法中，符合證券投資基金內涵的是(　)。

　　Ⅰ.利益共享、風險共擔

　　Ⅱ.投資操作與財產保管相分離

　�、�.基金資產主要投向實業(yè)領域

　　Ⅳ.實行組合投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　66[單選題] 下列屬于基金業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能的是(　)。

　�、�.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能

　�、�.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)

　　Ⅲ.基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能

　�、�.通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備以下5個方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能;④基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能;⑥為基金投資人提供服務的功能。

　　67[單選題] 在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是(　)。

　　Ⅰ.代理人

　�、�.授權人

　　Ⅲ.委托人

　�、�.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。

　　68[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

　�、�.持有人要求

　�、�.公司財務情況

　�、�.流通股價格

　�、�.可轉債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　69[單選題] ETF申購清單和贖回清單包括(　)。

　　Ⅰ.證券代碼及數(shù)量

　�、�.現(xiàn)金替代標志

　�、�.贖回單位對應的各組合證券名稱

　�、�.基金份額凈值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標志等內容，不包括基金份額凈值。

　　70[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.風險收益匹配

　　Ⅱ.客觀

　�、�.公正

　�、�.誠實信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　71[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要(　)。

　�、�.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》

　�、�.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件

　�、�.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅳ.發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結算公司要求提供的其他資料�？蛻粑�托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　72[單選題] 關于封閉式基金賬戶的表述，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易

　　Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理

　�、�.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　�、�.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設1個基金賬戶。己開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。

　　73[單選題] 下列證券經紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有(　)。

　　Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　�、�.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　�、�.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　Ⅳ，風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。

　　74[單選題] 證券賬戶管理包括(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶掛失補辦

　　Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　�、�.證券賬戶合并與注銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　75[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　)。

　�、�.從事內幕交易

　�、�.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;③損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

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