第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是(　　)。

　�、�.國家對證券市場的管理制度

　　Ⅱ.股東的合法權(quán)益

　　Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益

　�、�.公眾的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　52[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(　　)。

　　Ⅰ.單一客體 Ⅱ.復雜客體

　�、�.國家對證券市場的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　53[單選題] 證券公司設立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　�、�.董事會秘書 Ⅱ.經(jīng)理

　　Ⅲ.職工代表 Ⅳ.獨立董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則。該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　54[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)(　　)異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告。

　�、�.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　�、�.技術故障

　　Ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　55[單選題] 期貨交易所的會員管理包括(　　)。

　�、�.會員資格

　�、�.會員的變更

　　Ⅲ.會員登記

　�、�.會員關系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。

　　56[單選題] 期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是(　　)。

　　Ⅰ.黃金 Ⅱ.原油

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具。

　　57[單選題] 投資主辦人有(　　)情形的，不予通過年檢。

　�、�.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

　　Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅲ.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　58[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括(　　)。

　�、�.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.投資目標和管理期限

　�、�.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權(quán)利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　59[單選題] 證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)配置策略 Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模

　　Ⅲ.可承受的風險限額 Ⅳ.投資品種

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券公司證券自營業(yè)務指引》第五條規(guī)定。

　　60[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息

　�、�.獎勵信息

　�、�.人員財務信息

　�、�.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　61[單選題] 發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括(　　)。

　�、�.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)

　�、�.應主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　�、�.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。

　　62[單選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶(　)進行審查。

　�、�.收入狀況

　�、�.職業(yè)狀況

　�、�.申報的姓名或者名稱

　�、�.身份的真實性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　63[單選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有(　)。

　�、�.分公司和子公司都不具有法人資格

　�、�.分公司和子公司都具有法人資格

　�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

　　64[單選題] 財務顧問可通過(　)等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　�、�.日常溝通 Ⅱ.定期回訪

　�、�.事前調(diào)查 Ⅳ.事后追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　　65[單選題] 有下列(　)情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　66[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是(　)。

　�、�.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險

　�、�.增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡

　�、�.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率

　�、�.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產(chǎn)證券化的特點還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。

　　67[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　68[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括(　)。

　�、�.證券公司的名稱、住所

　�、�.證券公司的組織機構(gòu)

　　Ⅲ.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型

　　Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　69[單選題] 有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括(　)。

　�、�.檢查公司財務

　�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　　Ⅳ.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　去VIP題庫查看答案解析記憶難度：容易(0)一般(0)難(1)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(0)

　　70[單選題] 上市公司存在下列(　)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　�、�.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　�、�.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

　　Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　71[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含(　)以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　�、�.發(fā)行價格 Ⅱ.籌資金額

　�、�.發(fā)行數(shù)量 Ⅳ.籌資費用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不舍發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　72[單選題] 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客戶身份核實 Ⅱ.客戶賬戶變動確認

　�、�.是否向客戶充分揭示風險 Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

　　73[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是(　)。

　�、�.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　�、�.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

　�、�.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　74[單選題] 下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有(　)。

　�、�.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、�.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除了題中四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。

　　75[單選題] 財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行(　)等事項。

　�、�.內(nèi)幕交易 Ⅱ.證券欺詐

　�、�.市場操縱 Ⅳ.正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復習資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復習經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南