一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額的(　)罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第200條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%～15%以下的罰款。

　　2[單選題] 以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的(　)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第84條規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　3[單選題] 證券承銷制度的核心是(　)。

　　A.證券承銷協(xié)議

　　B.主承銷協(xié)議

　　C.必備性條款

　　D.依法承銷

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

　　4[單選題] 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指(　)。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第3條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　5[單選題] 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為(　)。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　6[單選題] 基金銷售人員在從事基金活動時，應以(　)利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：①勤勉盡職原則;②誠實守信原則;③投資者利益優(yōu)先原則。

　　7[單選題] 下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：中華人民共和國證券法》第57條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　8[單選題] 收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份在(　)，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　A.3%～10%

　　B.5%～20%

　　C.5%～30%

　　D.10%～30%

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的5%但未超過30%的，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　9[單選題] 我國證券分析師的內(nèi)涵可以從(　)來理解。

　　A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國證券分析師的內(nèi)涵可以從《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》來理解。

　　10[單選題] 客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定(　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條第1款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　11[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第151條第1款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　12[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(　)層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章度規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　13[單選題] 申請股票上市交易，應當向(　)報送上市報告書、公司章程等文件。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所報送相關(guān)文件。

　　14[單選題] 收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　)日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　15[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起(　)年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　16[單選題] 有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是(　)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第36條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　17[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，財務顧問主辦人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指(　)。

　　A.市場風險

　　B.法律風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.操作風險

　　參考答案：A

　　參考解析：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。一般自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。

　　19[單選題] 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　20[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前(　)起至重組報告書公布之日止。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的(　)風險，以及其他風險。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟

　　C.市場

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況.并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他風險。

　　24[單選題] 下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

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