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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處(　)的罰款。

　　A.2萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.4萬元以上40萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　2[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　參考答案：B

　　參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　3[單選題] 客戶融資買入證券的，應當以(　)方式償還向證券公司融人的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應當以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　4[單選題] 根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當(　)管理。

　　A.合并

　　B.分開

　　C.混合

　　D.統(tǒng)一

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當分開管理。

　　5[單選題] 下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　參考答案：B

　　參考解析：監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。

　　6[單選題] 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

　　7[單選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　8[單選題] 證券登記結算公司的職能不包括(　)。

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權益登記

　　C.對證券交易活動進行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　參考答案：C

　　參考解析：證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券確存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　9[單選題] 在中國，(　)是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　10[單選題] 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

　　11[單選題] 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿(　)年以上。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

　　12[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

　　13[單選題] 根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(　)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

　　14[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過(　)，并根據調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。

　　15[單選題] 融資買入、融券賣出的申報數量應當為(　)股或其整數倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：B

　　參考解析：融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股或其整數倍。

　　16[單選題] 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C

　　參考解析：根據有關規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　17[單選題] 目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

　　18[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　　B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

　　參考答案：D

　　參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　19[單選題] (　)是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析：背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。

　　20[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件不包括(　)。

　　A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元

　　B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

　　21[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內容與格式應與(　)一致，并與其具有同等法律效力。

　　A.利潤表

　　B.資產負債表

　　C.財務報表

　　D.招股說明書

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

　　22[單選題] 證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向(　)備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.地方證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

　　23[單選題] 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于(　)。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

　　參考答案：B

　　參考解析：股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　24[單選題] 違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔(　)責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　25[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起(　)個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

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