二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括( )。[2016年10月真題]

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　　Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C 【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　2.證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款( )。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　D 【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

　　3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列( )事項。[2016年3月真題]

　�、�.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應(yīng)急安排

　　Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　4.證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中禁止( )。[2015年11月真題]

　�、�.接受客戶的全權(quán)委托

　　Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償

　�、�.為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　B【解析】證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;⑥中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

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