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　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是( )項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

　　A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

　　B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

　　C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

　　D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是( )。[2017年2月真題]

　　A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

　　C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

　　答案：D

　　【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核;B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式;C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。[2015年11月真題]

　　A.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

　　B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制資產(chǎn)

　　C.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

　　D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

　　答案：D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是( )。[2015年3月真題]

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

　　B.非法人單位

　　C.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

　　D.社會(huì)團(tuán)體法人

　　答案：D

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

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