二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得( )。[2016年10月真題]

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　Ⅳ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　答案：C

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　2.證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。[2016年6月真題]

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見

　　Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　�、�.服務(wù)客戶的重要手段

　�、�.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資

　　建議或者證券價(jià)值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

　　3.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。[2015年ll月真題]

　�、�.誠實(shí)信用

　　Ⅱ.守法合規(guī)

　�、�.忠實(shí)客戶利益

　�、�.確保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]

　�、�.結(jié)算清算

　�、�.市場席位進(jìn)入

　　Ⅲ.傳遞交易

　�、�.客戶資產(chǎn)保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

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