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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異的，中國證監(jiān)會將( )并自確認之日起十二個月內不受理相關保薦代表人推薦的發(fā)行申請。[2017年2月真題]

　　A.中止審核

　　B.監(jiān)管談話

　　C.終止審核

　　D.口頭警告

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第五十條，自申請文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦人、證券服務機構及相關人員即對發(fā)行申請文件的真實性、準確性、完整性、及時性承擔相應的法律責任。發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核并自確認之日起十二個月內不受理相關保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

　　2.證券承銷機構承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采取( )個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件等監(jiān)管措施。[2016年10月真題]

　　A.24至36

　　B.12至36

　　C.12至24

　　D.6至12

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條，證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

　　3.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料，如：推介宣傳資料、路演現(xiàn)場錄音等，至少保留( )年并存檔備查，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。[2016年7月真題]

　　A.二

　　B.三

　　C.五

　　D.七

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十一條，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　4.根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送( )。[2016年3月真題]

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.申請公司債券上市的董事會決議

　　D.公司債券使用管理辦法

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五十八條，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

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