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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯誤的是( )。[2016年7月真題]

　　A.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　C.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　D.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　2.證券公司因違法經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當( )。[2016年6月真題]

　　A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

　　B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

　　C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

　　D.停止資產(chǎn)管理活動

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

　　3.關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件

　　B.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　D.申請人應(yīng)當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請

　　【答案】D

　　【解析】D項，根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請人應(yīng)當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證;決定不批準的，書面通知申請人。

　　4.以下對公司未來成長性沒有幫助的行為是( )。[2015年3月真題]

　　A.公司用部分自有現(xiàn)金購買國債

　　B.公司研制成功了一種新產(chǎn)品

　　C.公司將資源從衰退行業(yè)轉(zhuǎn)移到朝陽行業(yè)

　　D.公司成功地并購了業(yè)內(nèi)另一家公司

　　【答案】A

　　【解析】A項，購買國債無法體現(xiàn)出公司的投資潛力，對公司未來成長性沒有幫助。

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