二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權利包括( )。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.請求召開證券持有人會議

　�、�.參加證券持有人會議、提案、表決

　　Ⅲ.請求分配投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十二條，證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

　　2.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括( )。[2016年3月真題]

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

　�、�.依法籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券;③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。

　　3.在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶( )。[2016年3月真題]

　�、�.介紹業(yè)務委托關系

　　Ⅱ.解釋期貨交易流程

　�、�.承諾共擔風險

　　Ⅳ.作獲利保證

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　4.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按( )進行折算。[2015年11月真題]

　�、�.被實行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

　�、�.國債的折算率最高不超過70%

　�、�.權證的折算率為0

　�、�.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅱ項，可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%。

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