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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.下列( )屬于《證券法》對證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的處罰措施。[2016年10月真題]

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款

　　B.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份額賠償責任

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告并撤銷任職或證券從業(yè)資格

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以三萬元以上十萬元以下的罰款

　　答案：C

　　【解析】《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　2.以下不能發(fā)行金融債券的主體是( )。[2015年3月真題]

　　A.中國人民銀行

　　B.證券公司

　　C.國有商業(yè)銀行

　　D.政策性銀行

　　答案：A

　　【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設立的銀行和非銀行金融機構法人在全國銀行問債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構法人(即發(fā)行主體)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。

　　3.下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件的表述，正確的有( )。[2013年6月真題]

　　A.最近36個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責的人員，不得擔任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　B.發(fā)行人的財務負責人不得在控股股東、實際控制人中擔任除董事、監(jiān)事以外的職務，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實際控制人中兼職

　　C.發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公允的關聯(lián)交易

　　D.發(fā)行人最近12個月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重

　　答案：C

　　【解析】A項，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個月內(nèi)不得受到證券交易所公開譴責;B項，發(fā)行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。D項，發(fā)行人不得在最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。

　　4.下列關于證券發(fā)行的描述中，不正確的是( )。

　　A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　B.公開發(fā)行采用向不特定對象發(fā)行方式

　　C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　答案：D

　　【解析】D項，根據(jù)《證券法》第十條，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

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