二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。[2017年2月真題]

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員

　　Ⅲ.銀行從業(yè)人員

　�、�.證券交易所從業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　2.在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應當認定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關系。[2016年7月真題]

　�、�.所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券

　�、�.明知虛假陳述存在而進行投資

　�、�.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買人該證券

　�、�.惡意投資、操縱證券價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買人該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。

　　3.下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是( )。[2015年11月真題]

　�、�.上市公司董事泄露該公司重組信息

　�、�.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

　�、�.證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票

　�、�.某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】Ⅰ項，重組信息為內(nèi)幕信息;Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。

　　4.下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場行為的是( )。[2015年11月真題]

　�、�.甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格

　�、�.甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　�、�.甲以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格

　�、�.甲系證券公司工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息，從事與該信息相關的證券活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】Ⅳ項，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息從事相關的證券活動屬于內(nèi)幕交易行為。

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