二、多項選擇題(每小題1分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　第1題期貨交易的基本特征包括( )。

　　A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

　　B.場所固定化

　　C.結(jié)算統(tǒng)一化

　　D.商品特殊化

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。

　　第2題為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全( )。

　　A.保證金制度

　　B.每日結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等。

　　第3題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進(jìn)行審查。

　　A.收入狀況

　　B.職業(yè)狀況

　　C.申報的姓名或者名稱

　　D.身份的真實性

　　【正確答案】 CD

　　【答案解析】 證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　第4題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風(fēng)險控制委員會

　　D.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　第5題( )應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　【正確答案】 CD

　　【答案解析】 證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　第6題基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。

　　A.姓名

　　B.從業(yè)資質(zhì)證明

　　C.年齡

　　D.所在營業(yè)網(wǎng)點

　　【正確答案】 ABD

　　【答案解析】 基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　第7題個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。

　　A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表

　　B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　C.申請報告

　　D.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　【正確答案】 BCD

　　【答案解析】 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：(1)申請報告。(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明。(6)保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。(7)保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　第8題申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第9題機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向( )報告。

　　A.高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.董事會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】 AC

　　【答案解析】 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　第10題效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。

　　A.公開信息

　　B.封閉信息

　　C.半公開信息

　　D.有限公開信息

　　【正確答案】 AD

　　【答案解析】 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

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