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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務，則按(　　)順序進行分配。

　　(1)支付職工工資和勞動保險費用(2)支付清算費用

　　(3)繳納所欠稅款(4)清償公司債務

　　(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　2[單選題] 向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。

　　3[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　4[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　5[單選題] 證券公司應當至少(　　)向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　6[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　7[單選題] 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立(　　)機制。

　　A.監(jiān)督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

　　參考答案：C

　　參考解析：與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　8[單選題] 下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

　　參考答案：B

　　參考解析：B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

　　9[單選題] 下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財務負責人擔任

　　C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：C

　　參考解析：參見《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定。

　　10[單選題] 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　11[單選題] 誠信信息以(　　)形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔.

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。

　　12[單選題] 證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　13[單選題] 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

　　14[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向(　　)報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關

　　C.所在機構的高級管理人員

　　D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　15[單選題] 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　16[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　17[單選題] (　　)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B.證券包銷

　　C.證券助銷

　　D.承銷團承銷

　　參考答案：B

　　參考解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　18[單選題] 專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.�？�

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　19[單選題] (　　)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　參考答案：C

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關.享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關專司監(jiān)督職能。

　　20[單選題] 按運作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　21[單選題] 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　22[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以(　　)方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網(wǎng)絡

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　23[單選題] 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券投資服務

　　D.證券投資經(jīng)紀

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　24[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.乙公司是甲公司的子公司

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《公司法》第十四條規(guī)定。

　　25[單選題] 下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。

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