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　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第五節(jié) 證券自營

　　1[單選題] 自營業(yè)務(wù)中涉及(　　)方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　Ⅰ.自營規(guī)模

　�、�.風(fēng)險限額

　�、�.資產(chǎn)配置

　�、�.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第八條，自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　2[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　3[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A.董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

　　B.董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門

　　D.自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　4[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%。

　　5[單選題] ( )是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：董事會是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　6[單選題] 證券公司自營買賣的主要對象是( )。

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.以上三項(xiàng)都正確

　　參考答案：D

　　參考解析：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　7[單選題] 建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　參考答案：A

　　參考解析：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　8[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　9[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是( )。

　　A.法律風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.政策風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

　　10[單選題] 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。

　　A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險測量閥值

　　參考答案：B

　　參考解析：建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

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