11[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以( )名義建立證券自營賬戶。

　　A.董事長

　　B.公司

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

　　12[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　13[單選題] 證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中，包括每年6月30日和12月31日過后的( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　14[單選題] 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　15[單選題] ( )是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　16[單選題] 證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。

　　A.責令改正

　　B.沒收違法所得

　　C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　17[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場行為不包括( )。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券;以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　18[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、( )的罰款。

　　A.2萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.4萬元以上40萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　19[單選題] 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于( )。

　　A.服務(wù)、咨詢費用收入

　　B.費用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價差

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。

　　20[單選題] 下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是( )。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D.將自營賬戶借給他人使用

　　參考答案：B

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為中，法律、行政法規(guī)或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為包括：(1)假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;(3)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;(4)將自營賬戶借給他人使用;(5)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;(6)法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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