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2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題精選(15)

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  第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

  第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

  1 [單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。

  A.證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

  B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

  C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

  D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

  參考答案:C

  參考解析:

  A、D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則,B項屬于崗位分離原則。

  2 [單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:D

  參考解析:

  證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

  3 [單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同,且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

  A.證券公司

  B.證券交易所

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國證監(jiān)會

  參考答案:A

  參考解析:

  證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

  4 [單選題] 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶為( )。

  A.融券專用證券賬戶

  B.融資專用資金賬戶

  C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  參考答案:C

  參考解析:

  客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

  5 [單選題] ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司,供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

  A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

  B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

  C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

  D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

  參考答案:A

  參考解析:

  轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司,供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

  6 [單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。

  A.賬戶信息表

  B.身份確認(rèn)書

  C.業(yè)務(wù)合同書

  D.風(fēng)險揭示書

  參考答案:D

  參考解析:

  證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

  7 [單選題] 證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出),并向市場公布。

  A.25%

  B.30%

  C.50%

  D.65%

  參考答案:A

  參考解析:

  證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出),并向市場公布。

  8 [單選題] 下列選項中,不正確的是( )。

  A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

  B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力

  C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

  D.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理,以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等風(fēng)險

  參考答案:C

  參考解析:

  一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。

  9 [單選題] 客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融人的資金。

  A.買券還券

  B.直接還券

  C.直接還款

  D.買券還款

  參考答案:C

  參考解析:

  根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條的規(guī)定,客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

  10 [單選題] 在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實施特別處理的,證券交易所自該股票被實施特別處理起( )將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  A.當(dāng)日

  B.次日

  C.下一交易日

  D.2個交易日后

  參考答案:A

  參考解析:

  在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實施特別處理的,證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

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