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第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)
1 [單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
參考答案:C
參考解析:
A、D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則,B項屬于崗位分離原則。
2 [單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案:D
參考解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
3 [單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同,且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
參考答案:A
參考解析:
證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
4 [單選題] 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶為( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案:C
參考解析:
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
5 [單選題] ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司,供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
參考答案:A
參考解析:
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司,供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
6 [單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。
A.賬戶信息表
B.身份確認(rèn)書
C.業(yè)務(wù)合同書
D.風(fēng)險揭示書
參考答案:D
參考解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。
7 [單選題] 證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出),并向市場公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
參考答案:A
參考解析:
證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出),并向市場公布。
8 [單選題] 下列選項中,不正確的是( )。
A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月
B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力
C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%
D.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理,以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等風(fēng)險
參考答案:C
參考解析:
一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。
9 [單選題] 客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融人的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
參考答案:C
參考解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條的規(guī)定,客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
10 [單選題] 在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實施特別處理的,證券交易所自該股票被實施特別處理起( )將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。
A.當(dāng)日
B.次日
C.下一交易日
D.2個交易日后
參考答案:A
參考解析:
在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實施特別處理的,證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。
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