11 [單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過( )。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　12 [單選題] 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　13 [單選題] 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

　　14 [單選題] “融資融券交易風(fēng)險揭示書”中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險，以及其特有的( )等風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.投資風(fēng)險放大

　　C.政策風(fēng)險

　　D.違約風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　“融資融券交易風(fēng)險揭示書”的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

　　15 [單選題] 客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

　　16 [單選題] 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　17 [單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是( )。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%。

　　18 [單選題] 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券的申請材料之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券的申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

　　19 [單選題] 下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

　　B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比倒低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

　　20 [單選題] ( )應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

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