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　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　第一節(jié) 證券一級(jí)市場

　　1 [多選題] 根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為( )。

　　A.自然人的虛假陳述

　　B.法人的虛假陳述

　　C.一級(jí)市場中的虛假陳述

　　D.二級(jí)市場中的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：

　　虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;C、D項(xiàng)屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進(jìn)行的分類。

　　2 [多選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法，正確的是( )。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　3 [多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：

　　欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　4 [多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動(dòng)的

　　D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;(2)偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　5 [多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的有( )。

　　A.國家對(duì)證券市場的管理制度

　　B.股東的合法權(quán)益

　　C.債權(quán)人的合法權(quán)益

　　D.公眾的合法權(quán)益

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：

　　欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場的管理制度以及投資者(股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　6 [多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

　　D.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

　　參考答案：A,B

　　參考解析：

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。

　　7 [多選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。

　　A.一級(jí)市場中的虛假陳述

　　B.二級(jí)市場中的虛假陳述

　　C.新三板市場中的虛假陳述

　　D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：

　　虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述。

　　8 [多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　參考答案：A,D

　　參考解析：

　　《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9 [多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無意

　　C.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：

　　在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　10 [多選題] 非法集資類犯罪的主體包括( )。

　　A.特殊主體

　　B.復(fù)雜主體

　　C.自然人

　　D.單位

　　參考答案：C,D

　　參考解析：

　　非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

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