11 [多選題] 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：

　　非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　12 [多選題] 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：

　　背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是金融機構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

　　13 [多選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。

　　A.本罪的犯罪主體為特殊主體，個人不能成為本罪的犯罪主體

　　B.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　C.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

　　D.本罪的主觀要件為故意

　　參考答案：C,D

　　參考解析：

　　非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故A項表述錯誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故B項表述錯誤。

　　14 [多選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法，錯誤的是( )。

　　A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

　　B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運作過程

　　C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

　　D.犯罪主體只包括單位

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：

　　單位犯罪故意是單位成員的共同認識和意志，選項A錯誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項D錯誤。

　　15 [多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施包括( )。

　　A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　B.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　　C.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　　D.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：

　　集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規(guī)定為A、B、C、D項所描述的內(nèi)容。

　　16 [多選題] 非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。

　　A.處5年以下有期徒刑

　　B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　參考答案：B,C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　17 [多選題] 下列各項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是( )。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C.在認股書中隱瞞重要事實

　　D.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　18 [多選題] 公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任是( )。

　　A.對其直接負責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑

　　B.對其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　C.對其直接負責(zé)的主管人員，單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.對其直接責(zé)任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　參考答案：A,C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　19 [多選題] 下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的是( )。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　　B.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　參考答案：B,C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　20 [多選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國勞動合同法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：

　　《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

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