第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　�、�.公司一旦選定經(jīng)營(yíng)范圍，就不得變更

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營(yíng)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　52[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有()。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)處，還包括：①為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　53[單選題] 以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷(xiāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有(　　)。

　�、�.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的

　�、�.公司不按時(shí)償還債務(wù)的

　�、�.公司開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的

　�、�.公司出現(xiàn)巨額虧損的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　54[單選題] 證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與(　　)相適應(yīng)。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅱ.人力資源狀況

　�、�.合規(guī)制度

　　Ⅳ.內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　55[單選題] 保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下(　　)內(nèi)容。

　　Ⅰ.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核反饋意見(jiàn)的回復(fù)

　�、�.內(nèi)核小組工作記錄

　�、�.發(fā)行保薦書(shū)和盡職調(diào)查報(bào)告

　　Ⅳ.發(fā)行申請(qǐng)文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保薦工作檔案。工作檔案至少應(yīng)包括發(fā)行保薦書(shū)、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請(qǐng)文件、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核反饋意見(jiàn)的回復(fù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所可隨時(shí)調(diào)閱工作檔案。

　　56[單選題] 以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是(　　)。

　�、�.本罪犯罪主體只能為單位

　　Ⅱ.主觀上過(guò)失可構(gòu)成本罪

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴

　�、�.犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會(huì)公眾的利益和國(guó)家的證券市場(chǎng)管理制度。

　　57[單選題] 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷(xiāo)其(　　)。

　　Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.任職資格

　�、�.證券從業(yè)資格

　�、�.生產(chǎn)許可證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　58[單選題] 發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的下列(　　)財(cái)務(wù)指標(biāo)。

　�、�.流動(dòng)比率

　�、�.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　Ⅲ.無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例

　�、�.研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)列表披露最近3年及l(fā)期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率(母公司)、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)、利息保障倍數(shù)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、每股凈現(xiàn)金流量、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例。

　　59[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購(gòu)人購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末資產(chǎn)總額比例達(dá)到100%以上的，上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)要求有(　　)。

　�、�.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體最近兩年凈利潤(rùn)均為正數(shù)

　　Ⅱ.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)超過(guò)2000萬(wàn)元

　�、�.經(jīng)營(yíng)實(shí)體形式一般為有限責(zé)任公司或股份有限公司

　�、�.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)在3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。

　　60[單選題] 期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(　　)。

　�、�.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　Ⅱ.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　�、�.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

　�、�.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　61[單選題] 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)過(guò)程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前(　　)的公司股票交易均價(jià)之一。

　�、�.20個(gè)交易日

　�、�.30個(gè)交易日

　�、�.60個(gè)交易日

　�、�.120個(gè)交易日

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)說(shuō)明市場(chǎng)參考價(jià)的選擇依據(jù)。

　　62[單選題] 關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲載事項(xiàng)

　�、�.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬(wàn)元以上，或雖未達(dá)到500萬(wàn)元，但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容

　�、�.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門(mén)、負(fù)責(zé)人等

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。

　　63[單選題] 上市保薦書(shū)的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

　　Ⅱ.申請(qǐng)上市的股票發(fā)行情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

　　Ⅳ.對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況;②申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況;③保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明;④保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng);⑤對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排;⑥保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;⑦保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng);⑧證券交易所要求的其他內(nèi)容。

　　64[單選題] 向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

　�、�.方式

　�、�.時(shí)間

　�、�.依據(jù)

　�、�.內(nèi)容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　65[單選題] 有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　�、�.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元

　　Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　�、�.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

　�、�.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)，公開(kāi)發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策并符合國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　66[單選題] 下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有(　　)。

　�、�.李某僅具有高中學(xué)歷

　�、�.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

　　Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍

　�、�.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門(mén)科目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;④未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　67[單選題] 關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　�、�.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳交易所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　�、�.深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評(píng)價(jià)期間與中小板上市公司信息披露考核期問(wèn)一致

　　Ⅲ.上市公司或其實(shí)際控制人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)批評(píng)，深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動(dòng)

　　Ⅳ.公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實(shí)際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時(shí)間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除，且不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　68[單選題] 證券研究報(bào)告的功能主要有(　　)。

　�、�.為客戶提供證券估值分析意見(jiàn)

　�、�.是券商維護(hù)客戶的重要手段

　�、�.為客戶提供投資評(píng)級(jí)分析意見(jiàn)

　�、�.為投資顧問(wèn)提供支持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。研究報(bào)告同時(shí)發(fā)送給公司的其他投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，由投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀(jì)客戶中約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的客戶。

　　69[單選題] 證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫(xiě)的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合(　　)等要求。

　�、�.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排

　�、�.明確個(gè)股的上漲或下跌價(jià)位

　　Ⅲ.說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期

　�、�.禁止明示或者暗示保證投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫(xiě)的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;②說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。

　　70[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有(　　)。

　�、�.關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)

　�、�.防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

　�、�.防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益

　　Ⅳ.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容還包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)。

　　71[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷(xiāo)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　　Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　72[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　Ⅰ.辭職

　�、�.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

　　Ⅲ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

　�、�.變更聘用機(jī)構(gòu)的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　73[單選題] 上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)文件包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人董事會(huì)決議

　�、�.募集說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)

　�、�.募集說(shuō)明書(shū)摘要

　�、�.發(fā)行人公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，上市公司公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人股東大會(huì)決議;②保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件。

　　74[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除(　　)情形外，嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報(bào)告或?qū)��?bào)告施加影響。

　�、�.有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查

　�、�.按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的

　�、�.研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告有關(guān)章節(jié)進(jìn)行事實(shí)核實(shí)的

　�、�.向研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)提供報(bào)告摘要的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券公司在發(fā)布研究報(bào)告前不應(yīng)向研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)提供包括研究報(bào)告摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。

　　75[單選題] 下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.當(dāng)事人的住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代銷(xiāo)證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

　�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷(xiāo)，包銷(xiāo)的期限及起止Ft期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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