二、組合型選擇題(每小題1分)

　　(1) 證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券( )。

　　Ⅰ.相應(yīng)的變動(dòng)情況

　�、�.種類

　�、�.價(jià)格

　�、�.數(shù)量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:開(kāi)戶有兩個(gè)方面，即開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。其中，證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

　　(2) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過(guò)程中，需要聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)包括( )。

　　Ⅰ.中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法律顧問(wèn)

　�、�.中國(guó)境內(nèi)的承銷商法律顧問(wèn)

　�、�.中國(guó)境外的企業(yè)法律顧問(wèn)

　　Ⅳ.中國(guó)境外的承銷商法律顧問(wèn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:一般發(fā)行新股至少需聘請(qǐng)兩類法律顧問(wèn)：一類是企業(yè)的法律顧問(wèn)：另一類是承銷商的法律顧問(wèn)。這兩類法律顧問(wèn)根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問(wèn)：一位是中國(guó)境內(nèi)的法律顧問(wèn)：另一位是中國(guó)境外的法律顧問(wèn)

　　(3) 下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。

　�、�.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　(4) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

　　Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行。

　　(5) 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　�、�.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例

　�、�.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。

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